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审计的自查报告

根据总行下发的《银行稽内控风险排查工作实施方案》的总体要求我支行坚

持“标本兼治、重在治本、查防结合、重在防范、经营发展、内控优先”的总体

原则。针对方案的具体要求进行了全面自查现将营业室自查情况汇报如下:

一、储蓄存款业务

储蓄存款业务严格执行个人存款账户实名制无虚开户现象。针对存款大存、

取款频繁账户进行检查不存在公款私存现象。利率使用准确无抬高存款利率无多

提少提应付利息现象。检查各类储蓄存款登记簿的设置和使用情况其内容及时、

正确、完整。

二、企业帐户管理

对帐户的开立资料进行了全面的检查严格按照内控制度和规定执行。无违反

规定开立基本帐户、一般帐户、专项帐户和临时帐户的现象无混淆单位性质和资

金性质开立帐户情况不存在一个单位开立多个基本户和在同一银行开立不同帐户

的情况。开户单位的开户资料齐全符合帐户管理规定不存在未经人民银行批准擅

自开立帐户的现象无先开户、后补批的情况。

三、内部结算检查

1、印章管理检查按规定建立业务印章管理制度并对印章的制发、启用、保管、

使用、停用、上缴和销毁等作出明确规定并按规定严格执行。

2、有价单证及重要空白凭证市检查有价单证及重要凭证的管理符合规定实行

专人保管无混用和混合保管的现象落实查库登记制度会计主管按规定进行查库查

库记录规范、完整无涂改记录簿规范、完整领用手续齐全领用合规记录完整。

3、账务组织检查分户账检查无凭证代账现象帐户设置齐全、完整设立真实分

户账的户名与开销户登记簿以及预留印鉴卡的名称一致。各种登记簿的设置齐全

记载内容真实及时并与有关分户账数据一致。各类余额表数据一致无虚增、虚减

现象。

四、对存、贷款及承兑汇票等业务的检查

对大额存单及相关的承兑汇票和大额存单业务进行全面检查销户手续合规。

对公存款单位的存款资金来源正常贷款资金走向正常无以贷转存的情况存款利息

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使用正确计算正确。

五、对跟踪贷款和承兑资金流向的检查

严格按照合同规定实用贷款资金和承兑资金对风险因素进行了及时的弥补并

采取了有效措施。我支行已经对内控风险建立了长效的管理机制同时建立了检查

制度将案件防控作为一项基本的管理工作。

近年来，我局始终把审计统计工作作为审计工作的重要组成部分，不断加强

对审计统计工作的领导和投入，不断规范审计统计工作，不断完善管理机制，我

局统计工作在上级审计机关的指导和帮助下，审计统计工作取得了较好的成绩。

主要是从以下几方面作好审计统计工作：

1、领导重视，加强管理。

局领导重视统计工作，统计报表、统计分析报告和统计台账都亲自把关，使

统计工作达到规范、完整、准确性。局党组书记、局长同志经常在全体干部职工

会议上强调统计工作的重要性，要求各个股室与办公室相互配合，力求使统计工

作达到一个新台阶。并肯定统计工作成绩，对统计工作严格要求，对统计工作中

遇到的一些困难都及时给与了大力的支持，极大的促进了审计统计工作的进步。

2、注重分析，服务社会。

局领导要求办公室负责人员按照审计决定、审计报告、审计调查报告的内容，

据实填报审计台账和报表，做到台账中各统计数据与审计文书保持一致，台账数

据与报表数据一致，上报数据与存档数据保持一致，如实反映审计工作。而针对

审计过程中发现的问题，结合社会热点、难点、焦点问题，注意收集相关资料，

选好统计分析题材，撰写审计统计综合分析报告、专题统计分析报告，按时上报。

3、规范档案，妥善保管。

及时将审计统计资料归档，进行妥善保管，保证审计统计资料的完整性。建

立健全了《县审计局机关必威体育官网网址工作责任制》、《县审计局机关必威体育官网网址工作制度》、《县

审计局审计项目案卷编目装订归档办法》和《县审计局审计文件材料立卷归档作

业规程》等制度。严格审计统计必威体育官网网址工作，不得任意公布审计统计数据。

虽然我局的审计统计工作有了进一步的上升，但仍然存在着一些问题和不完

善的地方，主要反映在统计基础工作薄弱，而统计人员由于缺乏统计理论知识，

工作经验不足，对审计的具体业务不甚了解，往往不能正确地将审计业务文书中

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所反映的问题准确地填列审计情况台账及报表中对应的统计指标。希望市局在今

后的统计工作方面多组织系统化的培训，不断充实我局在统计工作