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金融机构2022年度信息科技风险管理报告

一、信息科技风险管理整体情况

2022年公司信息系统平稳运行，重要信息系统未发生计划

外中断，圆满完成北京冬奥会、二十大重要时期安全运行保障任

务，未发生重大信息科技风险事件。

2022年公司信息科技风险管理工作以监管政策为导向，坚

持生产安全运行为基础，从关键风险指标体系建设、业务连续性

管理、信息科技风险管理、客户信息保护等方面持续完善管理体

系。加强信息科技基础建设，查漏补缺，补充完善数据中心软硬

件设施，加强互联网侧安全防护支持，有效提升公司网络安全防

护水平。全年未发生重特大信息科技风险事件，公司信息安全处

于优良水平。

二、信息科技风险管理工作成效

（一）信息科技关键风险指标

2022年全年重要信息系统可用率稳定，保持在99.99%以

上，高于监管要求的重要信息系统可用率指标99.85%。投产变

更实施成功率反映软件交付的质量，2022年投产变更实施成功

率100%。

（二）信息科技专项审计

2022年公司继续聘请普华永道、安永公司开展全面审计，

其中包含IT相关审计，目前审计方已经入场开级相关审计工作。

公司高度重视审计工作，将根据IT审计成果，积极跟踪、推进

问题整改。

（三）业务连续性管理

一是制定疫情期间业务连续性管理方案并组织实施，保障疫

情期间公司系统平稳运行，业务正常开展。二是开展业务连续性

演练，完成了XXXX专线切换演练、XXXX网络专线切换演练、

XXXX网络专线切换演练。

（四）信息科技风险管理其他重点领域

一是制度建设方面，根据《银行保险机构信息科技外包风险

监管办法》的监管要求，重新修订《XX公司信息科技外包管理

办法》，制订《XX公司信息科技外包实施细则》、《XX公司业

务系统权限管理办法》。二是梳理系统研发流程，涵盖项目全过

程管理，形成项目管理、需求管理、架构设计、研发管理、软件

编码、系统运维等X份工作手册，文档模板XX份。三是信息安

全管理方面，XXX系统等保复测及公安备案。四是运行维护建设

方面，持续优化完善监控平台，增加数据库运行指标，提高系统

级和应用级监控覆盖率，实现重要系统异地数据备份100%全覆

盖。五是落实监管要求方面，对照监管要求和公司制度，加强对

外包供应商的准入、评估体系，对外包人员、外包项目和外包开

发环境进行管控，包括人员面试、入场离场管理、日常考勤、考

核管理等。六是客户信息安全管理方面，全面对公司系统权限进

行排查，特别是涉及客户信息的重要系统，做到逐人逐条权限审

核，启动权限管理中心系统建设。

三、信息科技风险管理存在的问题

一是信息科技运维人员能力不足，运维变更机制和流程有待

改进，部分基础运维职能仍依赖总行信息技术部支持；二是生产

事件分类登记机制尚不完善，未对全部重点生产问题及时开展分

析追查和改进；三是系统运行文档管理有待完善，未对重要系统

的运维操作手册进行全覆盖。

四、2023年重点工作计划

（一）继续完善信息科技管理制度

2023年规范系统研发流程，优化系统架构评审工作流程、

软件开发工作细则，提升系统研发质量；根据监管的外包管理规

定，对外包供应商进行评估调整，加强外包管理，以业务需求项

作为基准开展外包量化考核；持续排查现有的制度体系，并参照

监管及内外部审计要求，根据公司实际情况补充制定所需的各项

管理制度。

（二）强化业务连续性管理体系

建立常态化的业务连续性工作机制，进一步完善业务连续性

管理工作;完善同城灾备建设。开展同城灾备机房建设，落实重

要业务系统的同城部署，进一步强化业务连续性管理。

2023年1月20日