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服务外包的技术外溢效应研究

摘要：自20世纪90年代中期，我国开始承接跨国公司的服务外包项目。

在这个过程中是否存在技术外溢效应值得关注。研究结果表明，承接服务外包能

够为中国经济带来显著的技术外溢效应。但由于中国承接服务外包的时间较短，

尚处于产业链的低端，所以目前仅通过示范效应、产业集聚效应和人才效应表现

出来，竞争效应和产业关联效应尚不明显。

关键词：服务外包；技术外溢；表现途径

在经济全球化背景下发展的跨国企业形态之一——离岸服务外包，是新

一轮全球产业转移不可逆转的主题内容和主流趋势。利用跨国公司的直接投资带

来的技术、人才、管理等方面的技术外溢效应是发展中国家提高自主创新能力、

实现产业升级的一个重要途径。在现有的研究中，主要是分别对服务外包和技术

外溢效应进行研究，随着服务外包的兴起和不断发展，人们开始关注这种利用外

资的新模式所产生的技术外溢效应。承接服务外包能否带来技术外溢效应，直接

关系到中国经济增长方式的转变、经济发展的质量，也关系到中国对于下一时期

利用外资路径的选择。

一、理论研究与文献回顾

（一）关于“是否存在技术外溢效应”的研究

早在20世纪60年代，MacDougall（1960）在探讨FDI对东道国影响时第

一次提出“技术外溢效应”这个概念。此后，国内外学者们对跨国公司对东道国的

投资是否存在技术外溢效应产生了争论。Caves（1974）、Gregorio（1992）通过

实证分析认为，FDI与东道国的经济发展存在显著的正相关关系，对提高东道国

的劳动生产率有着很强的正面效应，存在技术外溢效应。我国学者王志乐（1995）、

潘文卿（2003）、包群、赖明勇（2003）、江小涓等（2004）也肯定了跨国公司对

我国投资过程中存在技术外溢效应。他们认为，跨国公司对华投资通过技术外溢

效应促进了国内生产部门产出的增长，填补了我国的技术空白，加速了我国同类

企业的技术进步和产业升级。而Aitken和Harrison（1999）、Haddad和Harrison

（2000）、何洁（2000）等学者分别通过对委内瑞拉、摩洛哥和中国等发展中国

家的实证分析表明，FDI的技术外溢效应并不显著甚至与东道国的经济增长存在

负相关关系。Kokko（1992）则认为，跨国公司的进入对东道国既可能产生技术

和生产率的良性循环，也可能产生恶性循环，具体的效果取决于东道国当地的技

术基础、人力资源水平、跨国公司与当地政府政策的相互作用。

（二）关于“技术外溢效应的表现途径”的研究

经济学家Caves（1974）对这一问题进行了最早的研究，他认为跨国公司的

进入会产生生产率外溢和技术外溢两种外溢效应。MangnusBlomstrom、Ario

Kokko和MarioZejan（1992）指出，跨国公司对东道国的外部效应体现在生产

率外溢效应、竞争压力效应和市场开拓效应这三个方面。江小涓等（2002，2007）

国内学者基于FDI对我国经济的影响，认为技术外溢效应的表现途径有配套效

应、人力资本流动效应、示范效应、竞争效应、合作效应、技术应用效应和市场

开拓效应等。

通过对以往文献的研究，笔者认为技术外溢效应可以通过以下几种途径表现

出来：

1.示范效应。示范效应是指东道国不断模仿和学习跨国公司的生产理念和管

理技术，其技术水平逐渐接近跨国公司的先进水平。现代科技的发展导致生产分

工更加的社会化，各国公司在生产、经营、销售等各种环节上所使用的技术和手

段，并且可以无偿地获取、模拟那些非专利性的技术，因此，当跨国公司首先在

发展中国家开发出一项新产品、新技术以后，同时也为当地企业的技术发展减少

了障碍。

2.竞争效应。跨国公司的进入可以在一定程度上冲击甚至消除当地的垄断状

况，市场竞争会进一步加剧，这就迫使了东道国企业增强自主创新，加大对自主

研发的投入，对生产技术、生产设备进行升级，改善资源配置效率，提升企业的

生产效率。跨国公司面对本土企业更激烈的竞争，为了保持自己的竞争优势，就

有必要转移更多、更先进的技术，从而就给本土带来更多的外溢效应。

3.产业集聚效应。产业集聚是指某一特定产业内各企业在空间上的聚集的现

象，表现为内部各企业的经济活动在空间上的集中，通过各种社会、经济关系支

撑着参与方之间的合作与交流，彼此共享资源、技术、信息等要素，享受空间集

聚带来的效益增加或成本