2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析

单选题（共40题）

1、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（）。

A.100份或其整数倍

B.500份或其整数倍

C.1元人民币

D.1份基金份额

【答案】D

2、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、(2016年)证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子

化信息，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】D

4、甲生前无遗嘱，购买了500万元信托产品，指定儿子乙作为唯一的受益人，

且信托设立后向朋友丁借100万元。甲死后，其配偶丙要求分配信托财产，要

求以信托财产还款，信托公司以下做法中正确的是（）。

A.信托终止，信托财产作为甲的遗嘱，向丁返还100万元后，向乙、丙分配剩

余的信托财产

B.信托存续，不作为遗产进行继承分配，将乙、丙同时登记为共同受益人，拒

绝丁主张

C.信托存续，信托财产不构成甲的遗产，拒绝丙和丁的主张

D.信托终止，信托财产作为甲的遗产，向乙、丙各分配50%信托财产，拒绝丁

主张

【答案】C

5、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。

A.4Cs

B.4Ps

C.5Ps

D.5Cs

【答案】B

6、QDII基金份额的认购程序不包括()。

A.开户

B.认购

C.确认

D.申请

【答案】D

7、基金客户服务中售后服务的内容不包括（）。

A.定期提供产品净值信息

B.介绍基金产品

C.向客户介绍客户服务

D.提醒客户及时核对交易确认

【答案】B

8、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（）。

A.股东会

B.投资决策委员会

C.总经理办公会

D.董事会

【答案】B

9、（）的募集申请应按普通程序注册。

A.QDII基金

B.混合基金

C.联接基金

D.分级基金

【答案】D

10、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建

立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

A.销售行为

B.流动情况

C.获取从业资质

D.以上都是

【答案】D

11、（2020年真题）以下属于指数基金特点的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ、IV

C.II、Ⅲ

D.I、Ⅲ、IV

【答案】B

12、在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申

购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结

构。

A.产品

B.促销

C.渠道

D.价格

【答案】D

13、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工

作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】B

14、ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15、（2017年真题）下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活

动的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

16、关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

17、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎

回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

18、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模

的（）以上。

A.25％

B.30％

C.50％

D.80％

【答案】D

19、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费

率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。

A.