2023年证券从业之金融市场基础知识必考知识点归纳.pdfVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识必考知识点归纳

1、下列说法中，正确的是（）。

A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间

B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延

C.国家法定节假日证券交易所无须休市

D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五

正确答案：D

2、按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内

不得从事的业务有（）。

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④⑤

正确答案：A

3、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。

A.协议交易制度

B.竞价交易制度

C.合同交易制度

D.做市商交易制度

正确答案：D

4、鉴于传统的风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用VaR为核心，其主要优势是（）。

A.①②③④

2023

B.①②

C.①③④

D.③④

正确答案：A

5、（2019年真题）下列不是国际债券主要计价货币的是（）

A.日元

B.美元

C.英镑

D.港币

正确答案：D

6、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（）和（）对注册会计师、会计师事

务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

A.①②

B.①③

C.①④

D.②③

正确答案：D

7、可以参与发行人的经营决策的是（）。

A.债券持有人

B.股票持有人

C.期权持有人

D.基金持有人

正确答案：B

2023

8、一般情况下，本币贬值会（）本国商品出口，（）外国商品进口。

A.促进，促进

B.抑制，抑制

C.促进，抑制

D.抑制，促进

正确答案：C

9、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（公司）债

正确答案：B

10、（2019年真题）为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内

的累计发行数额，上报（）。

A.财政部和中国人民银行

B.财政部

C.国家统计局

D.中国人民银行

正确答案：A

11、远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2023

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

12、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

正确答案：A

13、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。

A.季度

B.半年

C.年

D.月

正确答案：C

14、证券投资基金存在的风险主要有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

15、（2019年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2023

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

16、常见的衍生工具包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：A

17、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。

A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联

B.在一定程度上改变了金融监管方式

C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动

D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

正确答案：A

18、（2020年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

2023

19、下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

20、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务

规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。

A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

B.《证券公司合规管理试行规定》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《上市公司重大资产重组管理办法》

正确答案：A

21、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告

，办理基金备案手续。

A.5日

B.10日

C