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私募证券投资基金合同指引gov

合同编号：_______________________

签订日期：_______________________

签订地点：_______________________

甲方：_______________________

乙方：_______________________

地址：_______________________

联系人：_______________________

联系电话：_______________________

第一条基金设立与管理

基金设立

a.甲乙双方同意设立私募证券投资基金，基金规模为人民币_________万元。

b.本基金主要投资于证券市场的股权、债权等金融工具，并严格遵守相关法规。

c.基金的注册地点及管理机构将由双方共同决定，并按相关法律程序申请注册。

d.基金的管理人将由甲方或乙方指定的专业机构担任，管理人负责基金的日常运营与管理工作。

基金管理人职责

a.管理人将负责本基金的投资决策、资金运作及项目监督。

b.管理人应确保基金投资符合法律法规，并定期向投资人报告基金的业绩和风险情况。

c.管理人必须保守基金的商业秘密，并避免与基金利益发生冲突。

d.管理人有权聘用专业顾问协助基金的运营，但应对其行为负责。

基金托管人及托管职责

a.本基金将聘请具有资质的第三方托管人，托管人将负责基金资产的保管、清算和结算等工作。

b.托管人应按照合同约定的流程进行资金核查，确保基金的资产安全。

c.托管人有责任定期向投资人报告基金的净值和资产状况。

d.托管人应对基金资产的安全必威体育官网网址，除非法律要求，否则不得泄露相关信息。

第二条投资管理

投资范围与策略

a.本基金的主要投资对象包括公开市场的证券、债券等。

b.投资策略将由基金管理人根据市场环境变化、基金目标及风险控制策略灵活调整。

c.本基金禁止投资于高风险的资产或不符合基金投资宗旨的项目。

d.投资决策需经基金管理团队集体讨论，并经过审批程序执行。

投资决策程序

a.基金的每一笔投资决策均需由基金管理人提出并进行讨论。

b.所有投资决策必须通过基金投资委员会的审核。

c.对于重要投资决策，必须召开投资者大会，听取投资人的意见。

d.每笔投资的执行，需严格按照投资合同和基金管理规定进行。

风险控制与合规性管理

a.基金管理人应建立完善的风险控制体系，确保基金投资的合规性。

b.本基金将定期进行风险评估，及时调整投资组合，以应对市场变化。

c.基金将设立风险预警机制，监控投资项目的风险状况，并在必要时采取补救措施。

d.所有投资项目的进展和潜在风险将定期报告给投资者，确保信息透明。

第三条收益分配与费用

收益分配

a.本基金的收益分配依据基金合同的约定，按照投资比例进行分配。

b.收益分配时间为每个财务年度结束后，经基金审计确认后的30个工作日内。

c.基金的收益分配将在扣除必要的管理费用、托管费用及税费后进行。

d.收益分配具体方案由甲乙双方在基金设立初期商定，并在合同中予以明确。

基金费用

a.本基金将收取管理费、托管费等必要费用，具体金额按照基金合同的约定执行。

b.管理费将按年计算，并从基金的净资产中按季度或年度进行支付。

c.所有基金费用的支付将透明、公正，并由独立审计机构进行监督。

d.若甲乙双方决定增加或调整费用标准，须事先获得所有投资者的书面同意。

税收与法律责任

a.本基金的收益按照国家税法规定纳税，基金管理人负责协助基金纳税。

b.甲乙双方应遵守相关税务法律，避免因违反税务规定而产生的任何法律责任。

c.双方应共同承担因基金运营过程中产生的任何税务争议或法律纠纷。

d.若因税务或法律问题导致基金无法正常运作，甲乙双方应共同协商解决方案。

第四条必威体育官网网址条款

必威体育官网网址义务

a.甲乙双方及所有与基金相关的第三方都应对本基金的投资信息、财务状况、合同内容等必威体育官网网址。

b.任何一方不得未经对方书面同意，向第三方披露基金的敏感信息。

c.各方在执行本合同期间和结束后，仍应继续履行必威体育官网网址义务。

d.若因泄露商业机密或敏感信息造成对方损失，泄露方应承担相应的赔偿责任。

必威体育官网网址范围

a.必威体育官网网址信息包括但不限于基金的投资计划、投资标的、财务数据及投资者信息。

b.除法律、监管要求或双方书面同意外，任何一方不得向外部透露此类信息。

c.必威体育官网网址义务持续期间为本合同有效期及合同终止后两年。

d.甲乙双方均应确保其员工及代表遵守本必威体育官网网址条款。

必威体育官网网址信息的例外情况

a.如果一方根据法律规定需披露必威体育官网网址信息，应及时通知对方，并提供法律依据。

b.双方同意，在符合法律要求的情况下，相关信息可以披露给监管机构。

c.如果因不可抗力因素导致泄密，泄密