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ⅩⅩ联合村镇银行股份有限公司

ⅩⅩ年度监事会工作报告

各位监事:

我受ⅩⅩ联合村镇银行股份有限公司监事会委托,向各

位作第一届监事会ⅩⅩ年度履职报告，请予审议。

一、监事会ⅩⅩ年度工作回顾

ⅩⅩ年，ⅩⅩ联合村镇银行第一届监事会本着认真、严

谨的态度,严格按照国家相关法律法规及《ⅩⅩ联合村镇银

行股份有限公司章程》赋予的职责,在人民银行、银监部门

的大力支持下，按照“决策、执行、监督”三权分设的制衡

机制,紧紧围绕股东大会确定的工作思路和工作重点，强化

内控制度建设，加大规范整治力度，及时发现和处理问题，

将服务融于监督管理，使监事会职能得到了充分发挥。

（一）履行职责,参与决策，支持、监督经营管理层工

作。

作为本行的监督机构，一年来，本届监事会在认真履行

监督职能的基础上，充分尊重董事会和管理层的决策权和经

营管理权，通过列席董事会会议，就完善内部管理，加强机

构建设等工作充分发表意见和建议。一年内，组织召开2次

监事会会议，通过加强调研和督查，就本行的经营管理、业

务发展、内控合规、风险状况、绩效考核、激励机制、存在

的问题和困难等方面听取意见和建议。日常工作中，注重沟

通与协调，相互支持、相互配合，对监督中发现的问题坚持

从制度、程序入手，不徇私情，以正当、合规的方式来处理，

保障了本行业务的健康、有序开展。

一年来，公司董事会召开正式会议2次，审议了各类议

案共14项。本行董事会决策思路清晰、目标明确、程序规范、

合法有效,切实履行了股东代表大会赋予的各项职责,全体

董事均能够认真履职,工作卓有成效。

在经营管理过程中，经营班子能认真贯彻国家的法律法

规和《公司章程》的有关规定，经营管理层的工作符合股东

代表大会和董事会的决议要求,坚持依法合规经营，实践业

务拓展与风险控制、探索创新与全面发展的有机结合,建立

灵活经营机制,强化内控管理水平,不断提升金融服务能力，

较好地完成了董事会制定下达的各项年度工作目标和任务。

本届监事会在履行监督职能中，未发现经营层有损害股东利

益的行为发生，全体高级管理人员以及职能部门都能勤勉尽

职,工作成绩较为突出。

（二）加强监督，防范风险，促进各项业务合规运行。

本届监事会注重加强内控风险的防范和化解，督促全面

风险体系建设实施方案的贯彻落实。

一是积极促进我行开展内控制度建设，不断更新完善内

控制度，出台多项内控制度，涵盖了安全保卫、会计结算、

市场营销、风险管理、合规内审等各个方面，内控制度已基

本渗透至全行各项业务过程和各个操作环节，基本覆盖了所

有的部门和岗位。

二是根据本行组织架构，制定了各层级的授权书，根据

经营目标任务的变化和风险防控的要求适时调整权限范围，

完善转授权工作，促使各项工作规范操作，达到审慎经营的

目的。在全行范围内初步建立了案件防控长效机制，一年来

无重大责任事故发生,实现了安全经营。

三是结合人行、银监要求做好各类自查工作，对风险状

况进行全面评估，查找各项业务工作中存在的薄弱环节，开

展了整治辖内银行业金融机构不规范经营专项检查、银行业

全面风险排查、综合业务自查、员工参与非法集资专项自查

等专项检查，并按照监管部门的监管建议，认真落实整改措

施，从完善内控制度，细化操作流程入手，消除风险隐患。

二、监事会ⅩⅩ年度工作计划

ⅩⅩ年，本届监事会将逐步增强监督职能，提高履职水

平，结合本行实际，探索和改进监事会工作方式方法，努力

发挥好监事会在公司治理结构中的监督作用。ⅩⅩ年，监事

会将重点做好以下工作：

（一）加强学习，提高认识，进一步提升监督水平。不

断加强对法律新规、监管政策、指导意见的学习，根据监管

部门对村镇银行健康发展的指导意见，以及对本行监事会的

工作要求，从思想认识、制度完善、素质提高、措施加强等

方面全面加强自身建设,进一步完善监督机制,加大监督力

度,提高监督水平，对于违规行为依照《章程》严肃惩处,坚

决维护股东权益。

（二）探索新径，优化方法，提高监督工作效率。发挥

求真务实精神,把监事会工作与本行日常经营管理活动紧密

结合起来,将监事会巡查工作常规化，深入基层,倾听员工

意见,以强化自我约束机制为切入口,以组织专项审计、检

查、调研、跟踪检查等为手段,不断改进工作方法,努力帮助

管理层发现管理中的薄