证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析 .pdfVIP

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基

金基础知识通关考试题库带答案解析

单选题（共45题）

1、（2020年真题）相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金

的政府监管具有（）特征。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

2、(2017年)下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。

A.投资期限短、流动较好

B.专业性较差

C.收益波动性较高

D.投后管理较少

【答案】C

3、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，

说法错误的是（）

A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级

管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理

制度，并能证明有效运行，保护股东权益。

B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司

资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范

C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管

理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为

D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算

【答案】D

4、（2018年真题）股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（）。

A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力

C.委托第三方机构对基金进行风险评级

D.承诺投资者该基金为保本型基金

【答案】D

5、财务尽职调查的内容不包括（）。

A.企业的历史经营业绩

B.企业的治理状况

C.企业的未来盈利预测

D.企业的财务风险敏感度分析

【答案】B

6、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下

哪些人员必须具有基金从业资格（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

7、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集

媒介渠道进行了较为洋细的规定。

A.《证券投资基金去》

B.《私募投资基金合同指引》

C.《私募投资基金募集行为管理办法》

D.《私爵殳资基金监督管理暂行办法》

【答案】C

8、以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（）。

A.公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益

转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去

高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道

B.能让私募股权投资基金获得较好的收益

C.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难

D.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长

【答案】D

9、（2018年真题）在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进

行估值。A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润

400万元，则该电子商务公司的估值为（）。

A.800万元

B.2.8亿元

C.16亿元

D.8000万元

【答案】C

10、（2017年真题）要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一

定标准的投资者募集资本的制度是（）。

A.投资者保护制度

B.合格投资者制度

C.投资者交易制度

D.投资限额制度

【答案】B

11、以下关于信托（契约）型基金的特点，说法错误的是（）

A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契

约进行相关约定，运作比较灵活

B.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有

基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税

C.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限

对基金的债务承担有限责任

D.信托（契约）型基金中，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责

任

【答案】D

12、（2018年真题）根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权

力机构是（）。

A.股东会

B.理事会

C.中国证监会

D.会员大会

【答案】D

13、关于境外上市，以下描述错误的是（）

A.境外直接上市方式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适

用于大型国有企业

B.对接受美元基金投资的境内企业