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证券投资分析试题1

一、名词解释（每题4分，共20分）

1两地上市:公司先后（或者同时）发行两种不同性质的股票，在不同交易所上市交易，即

为两地上市。

2．ß系数：所谓ß系数，是美国经济学家威廉.夏普（William.Sharpe）提出的风险衡量指

标，ß系数是个相对指标，用它反映证券组合波动性与市场波动性的比。

3．证券交易所：是依据国家有关法律设立的，为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、

设施和规则的特殊法人。证券交易所既不直接买卖证券，也不决定证券价格，而只为买卖证

券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。

4．股票指数期货：是指证券市场中以股票价格综合指数为标的物的金融期货合约。交易双

方买卖的既不是股票，也不是抽象的指数，而是代表一定价值的股指期货合约。

5．开放式基金:开放式基金也称追加式或不定额型投资基金，所发行的份额不固定，随实

际需求和经营决策而增减。基金不上市交易，由基金管理公司开设柜台交易，其交易价格由

基金资产净值决定，每日由基金管理公司公布净资产值并据此确定投资者的申购价和赎回

价。

二、不定向选择题（下面各题所给的备选答案至少有一项是正确的,将正确答案的字

母填入括号，多选或少选均不得分.每题2分，共20分）

1．W底的翻转深度是(A)。

A.w底到颈线的垂直距离

B.两个底边的垂直距离

C.w顶到颈线的垂直距离

D.深不可测

2．对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（D）。

A．回避法律风险

B．避免购并公司形象的损害

C．钻法律法规条文的空子

D．清算公司资产

3.既可发行债券又可发行股票的主体（D）。

A.有限公司

B．无限公司

C．信誉卓著的大公司

D．股份有限公司

4．在下列k线图中，开盘价等于最低价的有(D)。

A.光头光脚的阴线

B．带有上影线的光脚阴线

C．十字星k线图

D．倒T字形k线图

5.广义上的购并应包括(ABCD)等方式。

A.收购与联营

B.出售

C.扩张

D.购回与接管

6.技术分析的对象有（AB）。

A.成交量

B.价格

C.供求关系减

D.GDP增长状况

7.下列（AD）k线收盘价是当日最低价。

A.倒T型

B.带有上影线的阳线

C.十字型

D.一字型

8.目前国际流行的国债招标办法有(BCD)等。

A．利率招标

B．收益率招标

C.划款期招标

D．价格招标

9.优先股可分为(ABD)三种形式。

A.累计优先股

B.可调换优先股

C.可转让优先股

D.可赎回优先股

10.商品证券主要有(ACD)。

A.商品证券

B．证据证券

C．资本证券

D．货币证券

三、实际分析应用题（30分）

这是上海大盘一段时间K线图。请指出至少五个买卖点(用圆圈把买卖点该日的K线圈起

来)，并简要说明理由

买卖点有上升通道、下降通道买卖点，均线卖买点、碗口穿破颈线买卖点、W形态买卖点

等，只要找出5个以上买卖点并能结合技术分析有关理论进行说明可酌情给分。

参考买卖点：

四、论述题（30分）

结合上海深圳大盘走势谈谈货币政策对股票市场的影响

答案要点：

（一）货币政策概念

所谓货币政策是指政府为实现一定的宏观调控目标运用各种工具调节货币供应和货币流

通进而影响宏观经济运行的各种方针措施。社会总供给和总需求的平衡与货币供应总量与需

求总量的平衡相辅相成。货币政策主要针对货币供应量的调节和控制展开，为实现诸如稳定

物价，增加就业，平衡国际收支、促进经济增长等宏观目标而制定。

货币政策就其内涵来说，无非是松动银根和紧缩银根，即扩大或减少货币供应量。而货币

供应量的增减都会对证券市场产生很大影响。

（二）货币政策工具

货币政策作用于证券市场主要是通过具体的操作手段来进行的，主要有：

1。公开市场操作

所谓公开市场操作，就是中央银行通过在市场上买卖政府债券，以扩大或收缩货币供应量的

行为。当央行在市场上买进有价证券（主要是国债），市场上的货币供应量就会增加，股票

价格上涨，当央行在市场上卖出有价证券（主要是国债），市场上的货币供应量就会减少，

股票价格下