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研究生论文写作中有关文献综述问题

提出个人的若干思考

写学位论文是培养研究生批判性思维及创新能力的有机环节,文献

综述的写作则是研究生学位论文写作的开端，在学位论文写作中举

足轻重。本文拟就研究生论文写作中有关文献综述问题提出个人的

若干思考。

一、文献综述在论文写作中的重要地位

一般而言，文献综述是研究生学位论文写作中必不可少的重要组成

部分。文献综述水平的高低制约着学位论文写作的水平。极端些

说,没有高质量的文献综述就不可能有高质量的研究生学位论文。

1.文献综述的写作是由学术研究的继承性决定的

文献综述的写作是由学术研究的继承性决定的，因为继承是创新的

基础和前提。文献综述部分要澄清所研究问题“从哪里来,到哪里

去”。这部分主要是继承，是梳理前人的成果并找出其内在的逻辑

关系和演进的规律。文献综述是复述前人的成果，是尊重前人，实

质上也是显示作者自己的读书量。一篇论文若没有必要的文献综述

部分很难发表；一篇学位论文没有相应的文献综述部分一般质量较

低，也难逃肤浅的命运。

2.文献综述的写作是由学术研究的开放性决定的

道理很简单,主要是学术研究是天下公器，需要一代一代的学人

前赴后继的开拓和努力才能薪火相济；客观现实世界的变化运动永

远没有完结，人们在实践中对于真理的认识也就永远没有完结；“任

何一篇论文或研究过程都是该领域知识探索过程中的一个环节，不

可能是终结,也不可能覆盖全领域”。正是因为学术研究是天下公

器，人们在实践中对于真理的认识永远没有完结和任何一篇论文或

研究过程都是该领域知识探索过程中的一个环节,不可能是终结,

决定了真正有价值的研究生学位论文的开放性和文献综述写作的

必要性。

3.文献综述的写作目的是为了导出研究问题

撰写文献综述的目的是为了导出研究问题并为自己的后继研究构

建论文创新的平台。空前绝后的题目或许有，但少之又少。一般

而言,即使空前绝后的题目也要从相关领域的研究成果中吸取灵感。

当然，既“空前”又“绝后”的题目缺乏普适性，也没有多少

意义。

二、文献综述的撰写原则

撰写文献综述应遵循以下写作原则

1.“5W”写作原则

“5W”原则就是作者必须实事求是、原汁原味继承前人研究成

果的原则,也就是可检索性原则。具体地说即按照什

么人(Who)、什么时候(When)、在什么地方

(Where)、为什么(Why)、提出了什么学术观点(What)的

写作方式撰写文献综述的原则。

易言之，文献综述的写作应采用实引方式，对所引述的观点要严格

采用被引述作者的原文，不可断章取义、任意发挥。真正的有价

值的文献综述应该让读者能够查阅并迅速找到文献的源头，作进一

步的考证和研究。遵循“5W”文献写作原则有利于尊重知识产

权，维护学术研究的尊严;有利于学术研究的良性开展有利于学术积

累。现今流行于我国经济学界的许多所谓的文献综述是不规范的，

比如“弗里德曼(1968)提出了……”、“诺斯(1963)构建

了……”等等。这种转述性的文献综述毫无价值可言。因为读者阅

读文献综述后仍然很难把握作者所依据的文献是什么。严格地

说，这样的文献综述既没有继承性，也没有开放性，于学术研究无

补。

2.经典性原则

文献综述应坚持经典性写作原则。所谓经典性写作原则是指文献综

述的内容应该是所研究领域的经典人物的经典著作,而不是学术

“圈外人”的某些片言只语。一般来说，每个研究课题都有其所在

领域独有的经典文献。作者必须熟悉自己所研究领域的经典文献。

3.“文献树”原则

“文献树”原则也就是“学术谱系”原则。作者在撰写文献综述时

必须系统梳理研究问题的起源、发展和现状,具体地说就是必须采

用历史方法按照“由远到近”、“由大到小”和“由宽到窄”的

“文献树”原则进行。只有这样,方可理清研究问题的来龙去脉，

清晰揭示研究问题的演进，为自己的后继研究建立进一步创新的平

台。

4.“顶天立地”原则

“顶天立地”原则的“顶天”要求作者从理论继承上逼近学术

前沿；“立地”则要求作者理论联系实际地解决中国现实问题。进

一步讲，所谓“天”就是研究问题所要求的最先进的理论成果,

所谓“地”就