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从业人员行为管理实施细则

第一章总则

第一条为进一步规范本公司从业人员行为，提高从业

人员职业道德和业务素质，夯实合规管理基础，根据《银行

业金融机构从业人员行为管理指引》等相关规定，并结合本

公司实际，制定本细则。

第二条本细则所称从业人员是指按照《中华人民共和

国劳动合同法》规定，与本公司签订劳动合同的在岗人员，

本公司董事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及本公

司聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的

其他人员。

第三条本公司从业人员应遵守本细则，接受公司内部

以及当地监管机构的监督。

第二章职责分工

第四条董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，

并履行以下职责：

（一）培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文

化；

（二）审批本公司制定的行为守则及其细则；

（三）监督高级管理层实施从业人员行为管理。

第五条监事会负责对董事会和高级管理层在从业人员

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行为管理中的履职情况进行监督评价。

第六条高级管理层承担从业人员行为管理的实施责

任，执行董事会决议，履行以下职责：

（一）建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相

关行为管理部门的职责范围；

（二）制定行为守则及其细则，并确保实施；

（三）每年将从业人员行为评估结果向董事会报告；

（四）建立全机构从业人员管理信息系统。

第七条综合管理部为从业人员行为管理的牵头部门，

负责公司从业人员的行为管理，其他部门配合综合管理部对

从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告。综合

管理部由专人负责公司从业人员的行为管理工作。

第三章基本守则

第八条遵纪守法，照章办事

所有从业人员应牢固树立法治意识和合规意识，知法守

法，自觉遵守本公司各项规章制度；严禁充当资金掮客，参

与或变相参与非法集资，严禁参与地下钱庄、洗钱、商业贿

赂、内幕交易、操纵市场、涉黄、涉黑、涉恐、涉毒等违法

活动；不得在任何场所开展未经批准的金融业务；积极配合

内外部管理、审计、监管等部门或机构依职权和程序进行的

各种检查。

第九条爱岗敬业，勤勉尽职

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所有从业人员应切实履行岗位职责，兢兢业业，高标准、

严要求。对待工作不得推诿、不得延误、不得敷衍，不得擅

自将自身工作转交他人。仪容仪表与职业身份及岗位要求相

称。

第十条严守秘密，杜绝泄密

所有从业人员应对国家秘密、公司商业秘密、客户信息

负有必威体育官网网址责任，不得违法违规泄露秘密信息或以不正当手段

窃取秘密信息，杜绝因不当行为而泄密。

第十一条廉洁自律，回避利益冲突

所有从业人员严禁利用职务之便违规谋取个人利益；严

禁与客户发生资金往来；严禁个人经商办企业或在企业兼

职、挂职；严禁利用工作之便办私事、谋私利、搞个人交易。

第十二条善于学习，熟悉业务

所有从业人员应具备所从事岗位所需的专业知识、能力

与素质，积极进取、开拓务实、努力创新、刻苦学习、钻研

业务，不断提高政策水平和业务素质，提高岗位胜任能力和

工作效率。

第十三条客户至上，优质服务

所有从业人员应牢固树立客户至上、用心服务的服务理

念，全心全意为客户提供优质、高效的服务，善待客户，不

因自身或对方身份、背景、职务、岗位的不同，影响服务质

量与效果。

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第十四条团结协作，顾全大局

所有从业人员应树立全局意识、共赢理念，互相尊重，

精诚协作，增进理解，团结奋进，共同营造一个