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资产管理中的合规性检查考核试卷

考生姓名：答题日期：得分：判卷人：

本次考核旨在评估考生对资产管理中合规性检查的理解和掌握程度，包括合规性原则、流程、风险识别及控制措施等方面的知识，以检验考生在实际工作中应用这些知识解决实际问题的能力。

一、单项选择题（本题共30小题，每小题0.5分，共15分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.合规性检查的首要任务是（）。

A.了解企业战略

B.识别潜在风险

C.制定检查计划

D.完成报告

2.以下哪项不属于合规性检查的目的是（）。

A.确保业务操作符合法律法规

B.评估内部控制的有效性

C.提高企业盈利能力

D.识别和防范违规行为

3.合规性检查的主要依据是（）。

A.企业内部规章制度

B.国家法律法规

C.行业标准

D.以上都是

4.合规性检查的周期通常是（）。

A.每年一次

B.每季度一次

C.每月一次

D.随时进行

5.合规性检查的流程不包括（）。

A.策划与准备

B.实施检查

C.结果分析与报告

D.审计报告

6.合规性检查的目的是（）。

A.发现问题

B.治理问题

C.预防问题

D.以上都是

7.合规性检查的参与人员不包括（）。

A.内部审计部门

B.外部审计机构

C.业务部门

D.董事会

8.合规性检查中，风险评估的目的是（）。

A.确定检查重点

B.制定检查方案

C.确定检查时间

D.以上都是

9.合规性检查的记录应当包括（）。

A.检查日期

B.检查人员

C.检查结果

D.以上都是

10.合规性检查的发现的问题应当（）。

A.及时报告

B.制定整改措施

C.跟踪整改进度

D.以上都是

11.合规性检查报告应当包括（）。

A.检查目的

B.检查范围

C.检查方法

D.以上都是

12.合规性检查的结论应当（）。

A.客观、公正

B.具有说服力

C.可操作性强

D.以上都是

13.合规性检查的整改措施应当（）。

A.明确、具体

B.可行性强

C.可持续性强

D.以上都是

14.合规性检查的跟踪应当（）。

A.定期进行

B.及时反馈

C.持续改进

D.以上都是

15.合规性检查的监督应当（）。

A.独立进行

B.公正客观

C.具有权威性

D.以上都是

16.合规性检查的记录应当（）。

A.及时保存

B.可查询

C.具有可追溯性

D.以上都是

17.合规性检查的发现的问题应当（）。

A.及时报告

B.制定整改措施

C.跟踪整改进度

D.以上都是

18.合规性检查报告应当包括（）。

A.检查目的

B.检查范围

C.检查方法

D.以上都是

19.合规性检查的结论应当（）。

A.客观、公正

B.具有说服力

C.可操作性强

D.以上都是

20.合规性检查的整改措施应当（）。

A.明确、具体

B.可行性强

C.可持续性强

D.以上都是

21.合规性检查的跟踪应当（）。

A.定期进行

B.及时反馈

C.持续改进

D.以上都是

22.合规性检查的监督应当（）。

A.独立进行

B.公正客观

C.具有权威性

D.以上都是

23.合规性检查的记录应当（）。

A.及时保存

B.可查询

C.具有可追溯性

D.以上都是

24.合规性检查的发现的问题应当（）。

A.及时报告

B.制定整改措施

C.跟踪整改进度

D.以上都是

25.合规性检查报告应当包括（）。

A.检查目的

B.检查范围

C.检查方法

D.以上都是

26.合规性检查的结论应当（）。

A.客观、公正

B.具有说服力

C.可操作性强

D.以上都是

27.合规性检查的整改措施应当（）。

A.明确、具体

B.可行性强

C.可持续性强

D.以上都是

28.合规性检查的跟踪应当（）。

A.定期进行

B.及时反馈

C.持续改进

D.以上都是

29.合规性检查的监督应当（）。

A.独立进行

B.公正客观

C.具有权威性

D.以上都是

30.合规性检查的记录应当（）。

A.及时保存

B.可查询

C.具有可追溯性

D.以上都是

二、多选题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的选项中，至少有一项是符合题目要求的）

1.合规性检查的主要目的是（）。

A.确保公司遵守法律法规

B.预防和减少合规风险

C.提高公司运营效率

D.增强公司市场竞争优势

2.合规性