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专利布局规划和方案制定实务经验

专利布局规划和方案制定实务经验分享

为了配合企业的整体战略有序地开展专利挖掘工作，实现专利战

略的规划目标，企业需要提前制订专利布局的方案。实务中，很多企

业对专利认知度较低，且无法从战略层面理解布局意义，为此，我们

总结我们在为企业制定专利布局规划方案时的流程及方法，以期读者

获取更多有价值思路。

1．专利布局方案的制订流程

在专利布局方案的制订过程中，通常会涉及四个主要的部门或内

部主体：专利管理部门、公司管理层、市场部门和研发部门（技术部

门），其中专利管理部门在整个专利战略布局过程中起到重要的主导

和推动作用。

在专利布局方案的制订过程中，专利管理部门需要与多个部门进

行交流和沟通，全方面了解企业专利布局的方向、目标、需求和重点。

这包括：

与公司管理层进行沟通，了解企业目前和未来的发展规划，围绕

企业自身的商业发展规划确定专利布局的总体方向和目标；

与市场部门进行交流，了解本企业产品或服务所涉及的市场详细

状况、主要竞争对手的市场状况和市场规划信息，根据市场的竞争环

境和其发展方向确定各个产品和市场地域上的专利布局需求和防御对

象；

与研发部门进行沟通，了解企业自身产品的技术特点、技术优势、

研发实力，以及该领域整体的技术状况和演进趋势，从所掌握的技术

资源和技术发展角度确定专利布局的结构重点。

专利管理部门自身还需要通过专利检索和分析排查，了解整个行

业的专利数量规模、分布状况、近年的申请变化趋势和申请密集领域，

主要要竞争对手的专利布局状况、近年的申请动态，以此确定企业在

整个行业中的专利竞争位置，为企业进一步明确其专利布局的数量规

模、结构分布、每年的申请量指标提供参考。

专利管理部门与其他三个部门／内部主体就企业发展规划、市场

情况、技术发展情况、竞争情况、技术和产品特点等诸多因素进行了

解和沟通后，参考专利分析的结果，结合企业自身的发展目标、布局

需求和技术资源状况，提出专利布局方案，经公司管理管理层批准后

制订具体的专利布局策略和实现措施，完成专利布局的总体规划，并

在公司内部各个部门的协调下共同推进实施。

为了更有效地推进专利布局工作的有序实施，还可以参考以下的

操作步骤来确保专利的持续产出：

(l)每年年初，专利管理部门协同研发部门一起，按照公司的专利

战略规划，结合各部门的立项情况及项目特点，安排当年的专利完成

指标数量；

(2)对专利指标的完成情况按季度进行考核，考核结果写入各部门

／项目组及部门／项目组管理经理的季度绩效中；

(3)各项目组可对自己的专利指标提出合理建议：

(4)在项目完成前，与该项目有关的所有专利构思必须提前提交专

利管理部门；

(5)若有合理情况需要延期完成的专利指标，需经主管副总裁和专

利管理部门批准。

2．专利布局的基本类型

为了获得有利的市场竞争地位，提升其专利竞争实力，企业具体

可以通过保护性专利布局、对抗性专利布局、储备性专利布局等三种

布局方式来实现：

保护性专利布局：为企业自身的产品方案和技术成果提供较为完

整的保护，尽量消除他人通过专利规避设计来绕开企业专利的可能，

并争取在个别技术领域或技术点上占据一定的专利优势；

对抗性专利布局：为抵御主要竞争对手在企业重点产品和市场上

发动的专利玫击行为并在个别领域形成一定的专利反击力量提供专利

筹码，尽量消除竞争对手在这些产品和市场上对企业的专利威胁；

储备性专利布局：为在未来的产品换代、技术升级、产业变革中

继续保持和提升其市场竞争力甚至在某些领域谋求专利控制地位提前

进行专利圈地，以技术演进趋势和行业发展态势为导向，将企业的专

利部署点和覆盖范围向未来可能的市场竞争领域延伸。

对于保护性专利布局，企业可以围绕产品的原料、零部件、制造

工艺、功能构成、结构特征、理化特性、操作方法等方面进行专利部

署。在部署专利时，又往往以企业自身的优势技术为出发点，围绕技

术的基本方案、该技术在产品中的主用应用方式等建立核心保护圈，

并在其重要的改进方向、主要的应用扩展领域以及关键的配套支撑技

术上提前建立外围专利屏障。此外，还可以适当地向上下游扩展，通

过沿产业链的专利布局来增强其整体保护效力。

对于对抗性专利布局，企业可以依托自身的优势技术领域，根据

竞争者的产