开展股权和关联交易专项整治工作自查报告.pdfVIP

开展股权和关联交易专项整治工作自查

报告

根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机

构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份

有限公司(以下简称“我行”)高度重视，积极参照文件内容开展了

股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下：

一、组织实施情况

为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有

效性，促进我行健康发展，我行积极成立了股权和关联交易专项“

整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部

门负责人为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在综合管

理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“2019

年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查

方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆

盖，确保我行股权和关联交易专项整治自查“”工作取得积极成效。

二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况

我行于2011年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然

人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股5100万股，占

比51%;某市某贸易有限公司，占股1000万股，占比10%;某有限

公司，占股1000万股，占比10%;某投资有限公司，占股995万

股，占比9.95%;某资产经营管理有限公司，占股900万股，占比

9%;某市某装饰工程有限公司，占股5万股，占比0.05%。股权结

构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。截至报告

日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。

三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患

(一)股东股权排查情况

1.股权获得是否符合规定要求

(1)经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本

总额或股份总额5%以上的情况。

(2)经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份

总额1%以上、5%以下的股东的情况。

(3)经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商

业银行股权的情况。

(4)经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股

东不存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过

1家的情况。

2.股东资质是否符合规定要求

(1)经排查，我行主要股东及其控股股东、实际控制人不存在

《商业银行股权管理暂行办法》第十六条规定的情形。

(2)经排查，我行股东及其控股股东、实际控制人、关联方、

一致行动人、最终受益人等各方关系清晰透明。

3.资金来源是否符合规定要求

(1)经排查，我行股东入股资金来源均合法，并均为自有资金

入股;没有通过本行信贷、同业、理财等业务为股东提供入股资金

的情况。

(2)经排查，我行股东不存在有虚假出资、出资不实、抽逃出

资或变相抽逃出资情况或重大嫌疑。

(3)经排查，我行不存在单一投资人、发行人或管理人及其实

际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银

行股份合计超过5%的情况。

(4)经排查，我行主要股东不存在以发行、管理或通过其他手

段控制的金融产品持有商业银行股份的情况。

4.股东行为是否符合规定要求

(1)经排查，我行股东不存在通过隐藏实际控制人、隐瞒关联

关系、股权代持、表决权委托、一致行动约定等隐性行为规避监

管审查，实施对保险公司的控制权和主导权的情况。

(2)经排查，我行主要股东不存在自取得股权之日起五年内转

让所持股权的情况。

(3)经排查，我行主要股东不存在滥用股东权利干预董事会决

策或银行经营管理的情况。

(4)经排查，我行主要股东已按照相关监管要求出具书面承诺

在必要时向商业银行补充资本，截至报告日，我行资本充足，暂

没有发生需补充资本的情况。

5.股东质押商业银行股权是否符合规定要求

(1)经排查，我行不存在大量股权质押、股权反担保现象，是

否存在主要股东股权大量质押现象。

(2)经排查，我行没有股东以本行股权出质担保的情况。

(3)经排查，我行股东没有在本机构借款余额超过其持有经审

计的上一年度股权净值的情况，没有将股