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投资项目尽职调查资料清单

公司基本情况调查

历史沿革情况

历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时

起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。

投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。

发起人、股东的出资情况

投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件)

投资项目成立以来历次验资报告

投资项目成立以来历次公司章程

控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况

控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。该股权结构图应包含股东

名称、出资金额、持股比例等）

控股股东、实际控制人经必威体育精装版年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审

计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》

控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明

各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明

股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）

投资项目控股子公司、参股子公司的情况

公司所控股、参股公司必威体育精装版经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组

织机构代码证

公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告

公司所参股公司的最近一年一期的审计报告

员工及其独立情况

关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明

公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保

的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件

公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公

司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明

资产权属及其独立、合规情况

公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件

公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件

公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、

特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、

是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使

用期限、使用价格、证书编号等）

资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明

自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）

业务、财务、机构的独立情况

控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托

加工的情形的说明

与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果

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公司财务会计部门的有关规章制度；分、子公司的财务规章制度及财务人员的清单

投资项目的组织机构图、组织制度

商业信用情况

监管机构的监管记录和处罚文件

内部职工股(如适用)

历次职工股审批文件、募股文件、缴款证明、验资报告

职工股历次转让文件、历次托管证明文件

内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违反

转让和交易、法人股个人化等资料

内部职工股潜在问题和风险隐患

股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件

内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证(如有)

省级政府对内部职工股托管情况及真实性的确认文件

业务与技术

行业情况及竞争状况

介绍行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件

行业研究资料、行业杂志、行业分析报告

行业的技术水平及技术特点，行业的周期性、区域性或季节性特征的介绍

公司对行业上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势

看法。

行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见，相关访谈记录(如有)

投资项目所处行业周期、市场容量及未来发展趋势判断，投资项目在行业中的市场地位的分

析说明及相关依据

采购情况

与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料

采购情况、变动成本分析（3年）

主要供应商(至少前5-10名)的各自采购额占年度采购总额的比例说明

公司与主要供应商签订的长期供货合同

采购管理、存货管理制度建设情况及执行情况的说明

关联采购的分析说明（必要性、定价依据、依赖性）

生产情况

主要产品或服务用途说明

主要产品或服务的流程图及文字说明

结合生产核心技术或关键生产环节，说明公司