金融合同中小企业板块证券上市协议格式8篇.docx

金融合同:中小企业板块证券上市协议格式8篇

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第一章总则

第一条为规范中小企业板块证券上市行为，明确上市申请人与深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的权利与义务，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范性文件的规定，制定本协议。

第二条中小企业板块是深圳证券交易所专门为中小企业提供的证券交易平台。本协议的上市申请人是指拟在中小企业板块发行证券的企业。

第三条本协议旨在明确上市申请人与深交所的权利与义务，保护投资者的合法权益，促进中小企业板块的健康发展。

第二章上市条件与程序

第四条上市申请人申请在中小企业板块上市，应具备以下条件：

1.符合国家产业政策，属于鼓励或允许类产业；

2.在其经营领域具有持续经营能力、盈利能力、偿债能力和成长能力；

3.具有完善的公司治理结构，规范的财务会计制度和内部控制制度；

4.承诺遵守本协议的约定，履行上市公司应尽的义务。

第五条上市申请人应按照以下程序进行上市申请：

1.向深交所提交上市申请书及相关文件；

2.深交所对上市申请材料进行审核；

3.审核通过后，签订本协议；

4.按照协议约定完成上市准备工作。

第三章上市协议内容

第六条上市协议应包括以下内容：

1.上市申请人的名称、住所、联系方式等基本信息；

2.上市股票的发行时间、发行方式、发行价格等发行信息；

3.上市股票的上市时间、上市地点、上市费用等上市信息；

4.上市申请人的经营情况、财务状况、重大事项等披露信息；

5.上市申请人的控股股东、实际控制人等主要股东的信息；

6.深交所认为必要的其他内容。

第七条上市协议应明确以下事项：

1.上市申请人的义务和责任；

2.深交所的权利和义务；

3.上市公司与投资者之间的关系；

4.上市公司与中介机构之间的关系；

5.其他需要明确的事项。

第八条上市协议中应明确约定违约责任及争议解决方式。违约方应承担违约责任并赔偿因此造成的损失。争议解决方式包括协商、调解、仲裁和诉讼等，具体方式由双方协商确定。

第四章上市费用与支付方式

第九条上市公司应按照协议约定支付上市费用。上市费用包括上市申请费、上市年费和其他可能的费用。具体费用标准和支付方式由上市公司与深交所协商确定。

第十条上市公司应按时、足额支付上市费用。逾期支付的，应承担相应的违约责任并赔偿因此造成的损失。

第五章信息披露与公告

第十一条上市公司应按照相关法律法规和协议规定进行信息披露和公告。具体包括以下几个方面：

1.定期报告：上市公司应按规定编制并披露年度报告、中期报告和季度报告等定期报告；

2.临时报告：上市公司应在发生可能对股票价格产生较大影响的事件时，及时披露相关情况；

3.公告渠道：上市公司应通过指定媒体和平台发布公告，确保信息的公开、透明和及时传递。

第六章股东权益保护

第十二条上市公司应尊重并保护股东的合法权益。具体包括以下几个方面：

1.平等对待股东：上市公司应平等对待所有股东，不得歧视或损害任何股东的权益；

2.保障股东知情权：上市公司应按规定向股东提供必要的公司信息和资料，确保股东对公司的经营和财务状况有全面的了解；

3.保障股东参与权：上市公司应鼓励股东参与公司的经营决策和利润分配等活动，保障股东的参与权；

4.保障股东利益：上市公司应采取有效措施保护股东的利益，确保公司的经营活动符合股东的利益最大化原则。

第七章中介机构服务与支持

第十三条上市公司应选择合适的证券公司、会计师事务所和律师事务所等中介机构，为其提供专业的服务与支持。中介机构应按规定履行其职责和义务，确保上市公司的经营活动合法合规。

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第一章：总则

第一条：协议目的

为规范中小企业板块证券上市行为，明确申请人与深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的权利义务关系，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市规则》及其他有关法律法规，双方本着自愿、平等、公正的原则，经友好协商，达成本协议。

第二条：协议生效条件

本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议生效后，双方应认真履行协议约定的权利和义务。

第二章：上市安排

第三条：上市时间

本协议签订后，双方应尽快完成上市准备工作。具体上市时间由双方协商确定。

第四条：上市地点

中小企业板块证券上市地点为深圳