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员工违规积分管理办法

员工违规积分管理办法

以员工违规积分管理为抓手推进合规建设

农发行印发了《中国农业发展银行员工违规积分管理办法(试行)》，

在全系统推行员工违规积分管理。近日，农发行监察室主任刘敏夫就

相关问题接受了记者采访。

记者：农发行为什么要推行员工违规积分管理？

刘主任：为适应现代农业政策性银行的要求，近年来，农发行不

断加大合规管理力度，先后出台了“违反规章制度行为处理暂行办

法”、“违反业务规章制度行为经济处罚规定(试行)”等制度办法，最

近又相继进行了修订。违规积分管理办法的出台，标志着农发行对违

规行为的处分、处罚、处理等形成了一套科学完整的制度体系，弥补

了管理上的盲点，为实现全面风险管理和精细化管理提供了制度保证。

建立员工轻微差错管理体系，推行员工违规积分管理，是进一步提高

合规管理水平的必然选择。员工违规积分管理在我行的部分机构已进

行了试行，并积累了一定的经验。目前，无论是理论上还是实践上，

在我行全系统推行员工违规积分管理的时机已经成熟。

记者：推行员工违规积分管理有什么意义呢？

刘主任：在全系统推行员工违规积分管理是我行完善合规制度体

系，提高合规管理水平，培育合规履职文化的一项重要举措。具体说

来，推行员工违规积分管理有这么几方面意义。一是有利于加强全面

合规管理体系建设。违规积分管理是全员参与、全面覆盖、全程控制

的管理过程，积分设计覆盖了全行工作的各个方面，积分记录了全体

员工履职的全过程，时时、处处、事事、人人都纳入积分管理，系统

内工作调动卡随人走，将极大优化合规管理环境;二是有利于增强员工

合规意识。违规积分管理的推行，与以往的单纯处罚明显不同，既对

员工的违规行为进行必要的处罚，又鼓励员工自查自纠。在一个考核

期内积分不满24分的，积分将自动清零,既不会给员工造成重大的思想

负担，又能将合规意识有机融合在员工日常工作行为当中，这将大大

促进合规文化的培育;三是有利于防微杜渐，消除重大隐患。违规积分

管理重点就是对于轻微违规行为进行防控，避免由于细微之处的不注

意而造成的违规行为发展成为重大差错甚至案件，是全面风险管理和

精细化管理的进一步深化，将大大提高风险防控能力;三是有利于促进

业务经营管理水平的提高。实施违规积分管理，在对业务行为发挥约

束作用的同时，必将大大增强员工学习意识、履职能力，从而提高员

工的执行力，促进全行业务发展和服务水平的提高。

记者：员工违规积分管理对象是哪些人？积分管理的主要内容是

什么？

刘主任：《办法》明确，违规积分的管理对象是各级行的操作人

员及其管理人员。《办法》规定，经检查发现，员工如有轻微违规行

为，认定部门根据违规行为积分级别确定积分标准值后，积分管理部

门登记员工违规积分卡，员工违规积分达到一定分值后要进行相应的

处理。

记者：刚才您提到积分级别和积分标准值，违规行为的积分级别

和积分分值是如何规定的?

刘主任：违规行为级别按照严重程度分为1级、2级、3级，对于

检查发现的违规行为，根据检查主体的不同，对应积分级别分别按照1

分、2分、4分，2分、4分、6分和4分、6分、8分的标准值进行积

分。比如说，一项违规行为，规定的积分级别是1级，如果是员工所

在机构日常检查发现该项违规行为，则积1分;如果是上级行检查发现

该项违规行为，则积2分;如果是外部监管部门检查发现该项违规行为，

则积4分。这样规定的主要目的就是鼓励自查自纠，做到问题的早发

现早改正。

记者：员工违规积分达到多少要进行处理？具体怎么处理呢？

刘主任：一个考核周期内，员工违规积分达到12分不足18分的，

按人事管理权限由所在行(部门)负责人对其进行谈话，并向上一级行积

分管理部门备案;员工违规积分达到18分不足24分的，按人事管理权

限由所在行责令其做出书面检查，并向上一级行积分管理部门备案;员

工违规积分达到24分的，按人事管理权限由所在行通报批评，并书面

报告上一级行积分管理部门。年度终了，由人力资源部门根据《员工

违规积分统计表》分别扣减年终奖金的.5%、10%、15%。员工违规

积分清零后重新积分并再次达到上述规定分值的，按违规积分清零前

后所对应比例合并扣减年终奖金。

记者：员工违规积分管理与总行规定的纪律处分等处理方式是什

么关系？

刘主任：员工违规积分管理是对我行现