GJB9001C风险和机遇管理程序.pdf

编号

程序文件版次

风险和机遇管理程序页码第1页共8页

1目的

通过对公司经营活动中的分析和控制，降低风险发生的概率或风险导致的负面影响。

2适用范围

适用于本公司的经营活动中的所有风险管理活动。

3术语和定义

3.1风险：不确定性的影响。包括负面风险和正面风险，其中正面风险也称机遇。

风险表达通常有两种：一以潜在事件和后果或它们的组合来描述；二以事件（包括环境的

变化）后果和发生可能性的组合来表达。

3.2风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。

3.3机遇：有利的时机、境遇、条件和环境。

3.4战略：实现长期或总目标的计划。

3.5战略小组：由总经理任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。

4职责和权限

4.1战略小组负责公司风险机遇的信息的识别、评价及制订应对措施。

4.2品质部是风险机遇控制的归口管理部门，在总经理授权下，组织相关部门召开风险机

遇分析会议，并保存相关记录。

5工作程序

5.1风险机遇收集时机

5.1.1战略小组（各部门）在体系建立初进行组织环境理解和分析之后、年度管理评审或年

度质量目标设定之前进行定期识别。

5.1.2当组织环境信息出现更新时应适时进行识别。

5.2按公司内外部环境理解和分析输出、相关方的需求和期望等内容作为风险机遇识别的

信息输入，同时还必须重点收集如下风险机遇信息：

a)战略风险失控导致企业蒙受损失的案例（人力行政部负责）；

b)财务风险失控导致危机的案例（财务部负责）；

c)忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例（市场部负责）；

d)忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例（人力行政部负责）；

e)收集与公司经营生产、竞争对手、主要客户和供方等方面有关的重要信息（生产部

负责）；

f)收集与公司相关的所有法律法规纠纷方面的信息（品质部负责）；

g)可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，

利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性（研发部负责）。

5.3战略小组将收集整理的上述相关风险的信息机遇发给小组成员,由各成员结合本部门

编号

程序文件版次

风险和机遇管理程序页码第2页共8页

收集的风险和机遇信息和实际情况进行识别,可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情

景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等方法识别风险机遇。

风险分为：战略和市场风险机遇、财务风险机遇、法律风险机遇、运营风险机遇、质

量风险机遇。

5.4从风险发生的可能性与风险后果(影响实现管理体系预期结果的程度)两个方面进行风

险分析和评价，并填写《风险和机遇应对措施表》，针对机遇识别利用的优先级。

5.5根据风险识别、分析、评价的结果确定风险对策和应对(应急)措施，填写《风险和机

遇应对措施表》。

5.6战略小组成员应针对所收集的风险信息适时提出修改《风险和机遇应对措施表》、《相

关方需求期望清单》的申请，由战略小组组长负责组织对其进行讨论、审核确认后更新相

应表格并报总经理批准后发至相关部门。

5.7风险和机遇的评审

5.7.1战略小组根据《风险和机遇应对措施表》定期或不定期监督检查风险(应急)措施的

执行情况，评价措施的有效性；风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：

a)风险和机遇的识别是否有效且完善；

b)风险应对措施的完成情况和进度；

c)对服务和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。

5.7.2风险和机遇评审的实施

风险和机遇评审结合年度管理评审中实施。各部门应提交本部门的风险和机遇分析的资料,

包括风险识别、风险评估和风险应对的内容、风险应对所采取措施及实施过程出现的问题

结