CNAS-AI01-07：20200831+附表7：管理体系核查表.doc

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发布日期：2020年08月31日实施日期：2020年08月31日

CNAS-AI01：2007第页共页

附表7：

管理体系核查表

本核查表基于CNAS-CI01《检验机构能力认可准则》2012版及CNAS-CI01-G001《检验机构能力认可准则的应用说明》2018版编制。准则的介绍条款1、2、3在本表中省略。

条款

评审内容

自查

结果（Y/N）

对应的质量手册、程序文件章节条款

4通用要求

4.1公正性和独立性

4.1.1检验活动应公正地实施。

4.1.2

检验机构应对其检验活动的公正性负责，且不应允许来自商业、财务或其他方面的压力影响其公正性。

Y

《质量手册》4.1.2

《保持公正性和诚信程序》***010100-2023

4.1.3

检验机构应持续不断地识别其公正性的风险。这些风险可能源于其自身的活动、各种关系，或者源于其工作人员的关系。然而，这些关系并不一定都会对检验机构的公正性产生风险。

注：对检验机构的公正性产生威胁的关系可基于下述因素：所有权、治理方式、管理层、人员、共享资源、财务、合同、营销（包括品牌），以及销售佣金或介绍新客户等其他诱因。

Y

《质量手册》4.1.3

《保持公正性和诚信程序》***010100-2023

4.1.3a

检验机构应考虑不同时段发生可能影响检验机构或检验机构人员公正性的风险。

Y

《质量手册》4.1.3

《保持公正性和诚信程序》***010100-2023

4.1.3b

检验机构应使用组织结构图或其他方式，描述任何可能影响公正性的关系。

可能影响公正性的关系例子包括：

——与母体组织的关系；

——与同一组织部门间的关系；

——与相关联公司或组织的系；

——与监管部门的关系；

——与客户的关系；

——人员关系；

——与被检验项目的设计、制造、供应、安装、采购、拥有、使用或维护组织的关系等。

Y

《质量手册》4.1.3

《保持公正性和诚信程序》***010100-2023

4.1.4

如果检验机构识别出公正性的某类风险，则机构应能够证明其如何消除或将此类风险降至最低。

Y

《质量手册》4.1.4

《风险和机遇管理程序》***050900-2020

4.1.5

检验机构应有最高管理者对公正性的承诺。

Y

《质量手册》4.1.5

《保持公正性和诚信程序》***010100-2023

4.1.5a

检验机构应有文件化的声明，强调公正地实施检验活动、管理利益冲突和确保检验活动客观性的承诺。最高管理层的行为不得违背其承诺。

Y

《质量手册》4.1.5

4.1.5b

最高管理者强调公正性承诺的一个方式是使相关的声明和政策可被公众获取。

Y

《质量手册》4.1.5

4.1.6

检验机构的独立性程度应满足其所从事的服务所应具备的相应条件。基于这些条件，检验机构应满足附录A中规定的最低要求，概述如下：

a)提供第三方检验的检验机构应满足第A.1章A类检验机构（第三方检验机构）的要求。

b)提供第一方检验和（或）第二方检验，且作为某个从事与被检验产品的设计、生产、供应、安装、使用或维护有关的组织中的一个独立且可识别的一部分，仅为其母体机构提供检验服务（内部检验机构）的检验机构，应满足第A.2章B类检验机构的要求。

c)提供第一方检验和（或）第二方检验，且作为某个从事与被检验产品的设计、生产、供应、安装、使用或维护有关的组织中的一个可识别但不一定独立的一部分，为其母体机构或其他机构提供检验服务的检验机构，应满足第A.3章C类检验机构的要求。

Y

《质量手册》4.1.6

《保持公正性和诚信程序》***010100-2023

4.2必威体育官网网址性

4.2.1

检验机构应通过具有法律效力的承诺，对在实施检验活动中获得或产生的所有信息承担管理责任。检验机构应将拟在公开场合发布的信息事先通知客户。除非是客户公开的信息或检验机构和客户达成了一致（如：对投诉做出的回应）的信息，其他所有信息都被认为是专有信息，应视为必威体育官网网址。

注：例如，具有法律效力的承诺可以是合约协议。

Y

《质量手册》4.2.1

4.2.