2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题) .pdfVIP

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案

（基础题）

单选题（共180题）

1、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照

预定价位成交而多支付的成本。

A.买卖价差法

B.有效价差

C.冲击成本

D.资产流动性风险

【答案】C

2、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于

40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时

的加权比例为60％，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为

4500万元，则计算出的加权股本应为（）万元。

A.4800

B.4200

C.4000

D.3600

【答案】C

3、证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计

报告、资产评估报告等多种文件。

A.①④

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

【答案】C

4、下列属于上市公司应强制退市情形的有()

A.II、III、IV

B.I、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】C

5、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

6、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的

是（）。

A.①②③

B.②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

7、（2020年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）

A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断

B.不同于审批制、核准制

C.以信息披露为中心

D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断

【答案】A

8、（2020年真题）证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。

A.金融机构

B.证券发行人

C.商业银行

D.投资银行

【答案】B

9、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

【答案】D

10、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，

其中，“四个独立”包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

11、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。

A.封闭式基金开放式基金

B.公募基金私募基金

C.主动型基金被动型基金

D.债券基金股票基金

【答案】C

12、以下属于非系统风险的是（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

13、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需

求的债券是（）。

A.美国联邦政府债券

B.市政债券

C.公司债券

D.美国联邦机构债券

【答案】B

14、（2021年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（??）制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

【答案】D

15、主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，下列说法

错误的是（）。

A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要

求标准较高

B.上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场

C.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分

D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块

【答案】D

16、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。

A.价格

B.面值

C.价值

D.定价

【答案】B

17、下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是（）。

A.其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续

时间

B.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间

C.可转换债券的期限最短为1年，最长为10年

D.在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限

【答案】C

18、区域性股权市