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股票发行辅导合同书7篇

篇1

合同编号：【编号】

甲方：【甲方名称】

乙方：【乙方名称】

签订日期：【签订日期】

一、合同背景与目的

鉴于甲方计划进行股票发行，并聘请乙方为其提供股票发行辅导服务，双方根据平等、自愿、协商一致的原则，达成以下合同条款。本合同旨在明确双方的权利义务，保障股票发行工作的顺利进行。

二、合同双方的基本信息

甲方：【甲方名称】

地址：【甲方地址】

法定代表人：【甲方法人姓名】

联系电话：【甲方联系电话】

电子邮箱：【甲方法人邮箱】

乙方：【乙方名称】

地址：【乙方地址】

法定代表人：【乙方法人姓名】

联系电话：【乙方联系电话】

电子邮箱：【乙方法人邮箱】

三、辅导内容与服务范围

1.乙方将为甲方提供股票发行前的辅导工作，包括但不限于市场分析、股权架构设计、财务规划、法律事务处理等方面。

2.乙方将协助甲方制定股票发行计划，确定发行策略及发行时机。

3.乙方将协助甲方完成相关文件的编制和审核，包括但不限于招股说明书、发行公告等。

4.乙方将协助甲方进行投资者关系管理，组织推介活动，提高甲方的市场认知度和投资者信心。

5.乙方将为甲方提供其他与股票发行相关的咨询服务。

四、辅导期限与费用计算方式

1.本合同的辅导期限为【辅导期限】，自合同签订之日起计算。

2.辅导费用总额为人民币【金额】元整。费用支付方式为【支付方式】，其中【支付比例】为预付款，【支付比例】为进度款，【支付比例】为尾款。具体支付节点和金额详见附件一。

3.若因甲方原因导致股票发行工作未能按时完成，乙方有权按照实际投入的工作量收取相应费用。若因乙方原因导致股票发行工作延误，乙方应承担相应违约责任。

五、权利与义务

1.甲方有权要求乙方提供股票发行辅导服务，并确保提供的资料和信息真实、完整。甲方应按时支付辅导费用，并为乙方开展工作提供必要的支持和配合。

2.乙方有权获得相应的辅导费用，并应按照本合同约定提供优质的服务。乙方应确保提供的服务符合法律法规和行业标准，保护甲方的合法权益。若因乙方的过错导致甲方损失，乙方应承担相应赔偿责任。

3.双方应共同遵守本合同的约定，确保股票发行工作的顺利进行。未经对方同意，任何一方不得擅自变更或解除合同。若需变更或解除合同，应经双方协商一致并书面确认。

六、必威体育官网网址条款与知识产权归属

1.双方应对涉及本合同的商业机密、技术秘密等信息予以必威体育官网网址，未经对方同意，不得向第三方泄露。

2.本合同项下产生的知识产权归属，依照法律法规和双方约定执行。若因本合同产生的知识产权纠纷，双方应协商解决。若协商不成，可提交仲裁机构或法院解决。

七、违约责任与解决方式

1.若甲方未按本合同约定支付辅导费用，乙方有权要求甲方支付逾期违约金，并有权解除合同。若甲方违约导致乙方损失，乙方有权要求甲方承担赔偿责任。若因甲方原因导致股票发行工作未能按时完成，甲方应承担相应违约责任。

八、【其他条款】……（此处省略若干文字）请根据实际情况添加具体条款内容以确保合同的完整性和严谨性。

篇2

甲方（辅导者）：___________________

乙方（被辅导者）：___________________

鉴于甲方拥有丰富的资本市场经验和专业的股票发行辅导能力，乙方拟进行股票发行工作，双方经友好协商，达成如下合同协议：

一、合同目的

甲方同意对乙方进行股票发行前的辅导工作，帮助乙方完善公司治理结构，规范财务管理，做好信息披露工作，为乙方的股票发行和上市奠定坚实基础。

二、辅导内容

1.公司治理结构优化：完善公司章程，健全公司治理结构，优化组织架构，明确股东会、董事会、监事会的权责关系。

2.财务规范：指导乙方规范财务管理，健全财务制度和内部控制体系，确保财务报告的真实性和准确性。

3.信息披露：帮助乙方理解并遵守信息披露的相关法律法规，提高信息披露的透明度。

4.发行筹备：协助乙方筹备股票发行工作，包括发行方案的制定、发行时机的选择等。

5.法律法规培训：对乙方进行资本市场相关法律法规的培训，提高乙方的法律意识。

三、辅导期限

本合同自签订之日起至乙方股票发行并完成上市工作为止，或者双方书面协商确定的其他期限。

四、辅导费用及支付方式

1.辅导费用：甲方对乙方的辅导费用为______元人民币。

2.支付方式：乙方应在合同签订后______日内支付辅导费用的______%作为预付款，剩