《证券公司客户资料管理规范》.docx

ICS03.060A11

备案号

JR

中华人民共和国金融行业标准

JR/T0110—2014

证券公司客户资料管理规范

Thestandardofcustomerinformationmanagementforsecuritiescompanies

2014-12-26发布2014-12-26实施

中国证券监督管理委员会发布

I

JR/T0110—2014

目次

前言 III

引言 V

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4管理原则 2

5管理体系 2

6管理流程 3

7信息系统 5

8内部控制 5

参考文献 6

II

JR/T0110—2014

III

JR/T0110—2014

前言

本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。

本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。

本标准起草单位：中国证券监督管理委员会、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司。

本标准主要起草人：王恺、郑城美、刘斌、魏东晞、俞枫、谢坚、唐硕、陈枫、杨晓华、蒋佑炜、赵建林、贾淑芳。

IV

JR/T0110—2014

V

JR/T0110—2014

引言

客户资料是证券公司服务客户过程中获取和产生的重要信息，是客户进行证券投资的重要凭证，是证券公司开展营销和服务的重要基础，是监管机构实施监管的重要依据。为规范证券公司对客户资料的管理，保护证券公司客户合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规制定本规范。

VI

JR/T0110—2014

1

JR/T0110—2014

证券公司客户资料管理规范

1范围

本标准规定了证券公司对其客户资料进行管理的原则、体系、流程、信息系统及内部控制的要求。本标准适用于证券公司开展业务经营过程中所涉及对客户资料的管理过程。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

JR/T

0059—2010

证券期货经营机构信息系统备份能力标准

JR/T

0099—2012

证券期货业信息系统运维管理规范

JR/T

0067—2011

证券期货业信息系统安全等级保护测评要求（试行）

JR/T

0060—2010

证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（试行）

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。3.1

证券公司客户资料customerinformationforsecuritiescompany

本标准所称证券公司客户资料是指证券公司与客户往来过程中所获得的重要客户资料，包括但不限于客户基本信息、业务凭证和交易记录等。以下简称客户资料。

3.2

存储介质storagemedia

证券公司用于存储客户资料的载体，一般分为电子和纸质两类。3.3

纸质客户资料paperycustomerinformation

以纸张为载体，以书写、打印等方式记录的客户资料。3.4

电子客户资料electroniccustomerinformation

以磁带、磁盘、光盘等为载体，以数码形式记录的，并依赖计算机等数字设备阅读、处理的客户资料。

3.5

客户信息primarycustomerinformation

客户身份信息、资产状况、风险承受能力及其他反映客户基本属性的记载。3.6

业务凭证businessrecord

客户办理业务过程中产生的业务信息记载。至少包括客户标识、业务内容、业务办理时间等信息。

2

JR/T0110—2014

3.7

交易记录dealrecord

客户通过证券公司进行各类证券交易所产生的信息记载。至少包括客户标识、交易标的物、交易价格、交易数量、交易时间等信息。

3.8

客户资料核心信息系统keycustomerinformationsystem

承担客户资料收集功能的系统以及客户资料集中管理和集中存储的系统。3.9

客户资料相关信息系统customerinformationrelatedsystem客户资料核心信息系统和其他存储、查询客户资料的信息系统。

4管理原则

4.1准确性