水利工程施工合同索赔管理的有效方法.docx

建设与管理水利技术监督2014年第5期

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水利工程施工合同索赔管理的有效方法

王苍松

(中国水利水电第十工程局有限公司基础工程分局，四川都江堰611830)

【摘要】文章结合实例针对水利工程施工合同的索赔管理方法进行了探讨、分析并提出了合同索赔管理的一些有效方法。以便提高相关方的索赔管理意识，加强对索赔的应对能力，控制索赔损失，供项目管理和相关从业人员参考。

【关键词】水利工程；施工合同；索赔管理；方法

【DOI编码】10.3969/j.issn.1008-1305.2014.05.010

【中图分类号】TV513【文献标识码】B【文章编号】1008-1305(2014)05-0029-03

施工合同作为施工实施过程中重要的组成部分，通过法律的强制性，为合同相关标的方的权利和义务正常履行提供保障。在实际施工过程中，若非己方原因导致合同不能履行或不能全面履行，而造成其他损失，则有权向对方提出索赔要求。

改革开放30多年来，我国工程承包已经成为日益频繁的经济行为，但是受制于工程承包市场发展不充分、相关市场主体管理水平参差不齐等，因非主观性过失造成索赔的这种现象在我国水利水电工程中广泛存在。一旦遇到索赔，因缺乏相关的处理规范，要么是不会索赔，要么是过度索赔，由此造成的纠纷，让双方都头疼不已。水利工程施工合同索赔管理因而成为相关课题研究的热点1。

1工程概况

某水利枢纽工程，主体工程包括：拦河大坝、溢洪道和3台发电机组三部分。规划工程建设总工期为4年。为了保证工程顺利实施，发包商和承包商于2003年1月份就工程的设计方案、机柜采购、安装及工程技术验收、后期检修维护等达成一致并

签订主体合同。

2工程索赔管理遵循的几项原则

该案例是一个典型的水利工程，其施工周期长、投资大、建筑工程量大，且涉及相关施工单位众多，很容易出现违约和受不可抗力影响导致不能正常履约。因此尤其要注重索赔管理，并遵循以下几个原则。

(1)预防为主、友好协商。索赔管理的目的，不在于索赔，而在于管理，是为了尽量降低双方潜在的损失风险。因此，预防为主是首要原则，合同各相关方应加强沟通协作，随时解决施工中的问题，调整实施方案。而当索赔事件出现时，应本着公正合理、友好协商的原则及时处理，合理合规索赔。

(2)按照合同约定，以合同为衡量依据，进行相关权利和义务的履行，出现分歧，应当客观实事求是地调查履约事实，而不能捏造事实，为索赔提供虚假证据。

作者简介：王苍松(1972年一),男，经济师，注册一级建造师，注册水利造价工程师，水利监理工程师。

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(3)在具体操作上，应由合同各参与方参与，组成项目管理委员会，并通过建立相关制度，及时协调、处理施工过程中的问题。在管理机构和管理制度上为可能出现的索赔提供保障2。

3工程施工合同的索赔管理方法

3.1签订合同，确保合同索赔有据可循

尽管索赔管理是为了尽量减少双方违约风险而遭受赔付损失，但是难免会出现未履约也即需要索赔的情况。对未履约行为如何有效界定，最重要的依据就是签订的合同。通常作为索赔对象的承包方，尤其要针对合同条款尤其是发包商的施工要求，逐条审视评估，尽量给自己留足缓冲的余地，并且尽量使自己承担的履约责任清晰可衡量，从而

避免发包商通过附加隐含一些条款而导致自己遭遇索赔2。

例如，在该案例实际履行中，发包商为了惩罚承包商延期完工可能发生并给自己造成的巨大损失，在合同条款中，针对发电机组安装和调试的周期，进行了限定：超过预定的调试期，每超过1天罚款5万元。而承包商在进行评估后，认为要按照发包商要求完成施工进度，就必须要投入额外的人力、设备等资源，而这需要额外增加成本投入才可以实现，因此要求在合同中追加奖罚对等条款，也即如果逾期未完工，则接受惩罚，但若提前完工，则应当有所奖励。

而在实际施工过程中，承包商采取多种努力，提前两个月完成安装调试，也正是基于这样的条款，承包商拿到了60万元的奖励款。合同索赔管理的重要性可见一斑。

3.2注重工程质量，防止由于工程质量引起索赔

工程质量是水利工程中最重要的履约责任，也是索赔管理的“重灾区”,一旦承包商在施工过程中出现任何瑕疵，就可能遭遇发包商的索赔“刁难”。尤其类似于该案例这样的水利枢纽工程，工程量大，涉及面广。因此要求承包商技术人员必须要针