2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库及精品答案

单选题（共40题）

1、基金公司股东享有的权利不包括（）。

A.表决权

B.公司日常具体事务决策权

C.监督权

D.收益分配权

【答案】B

2、()是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管

理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券基金机构

【答案】A

3、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和

人们普遍接受的行为规范，具有（）。

A.规范性

B.继承性

C.差异性

D.约束性

【答案】D

4、基金销售目标客户市场细分“利润原则”是指（）。

A.基金投资的风险管理能力

B.基金产品的可投资性

C.以足够的业务量来获得投资利润

D.市场规模的不断扩大

【答案】C

5、基金托管人职责终止的情形不包括（）。

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被依法取消基金管理资格

【答案】D

6、行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股

票基金类别是（）。

A.医药健康股票基金

B.信息科技股票基金

C.蓝筹股票基金

D.基础行业股票基金

【答案】C

7、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（）

A.规范性

B.继承性

C.特殊性

D.普遍性

【答案】D

8、关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（）。

A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B.参与市场的主体具有完全平等的权利

C.监管部门执法必须公正

D.监管部门必须依法监管

【答案】D

9、（）是现在金融体系的两大运作载体。

A.金融市场和金融服务机构

B.基金市场和股票市场

C.股票市场和债券市场

D.期货市场和股票市场

【答案】A

10、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲

突，当无法避免时，应当（）。

A.确保投资者的利益优先

B.确保个人的利益优先

C.确保所在机构的利益优先

D.回避

【答案】A

11、南方保本基金的保本期为（）年。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】C

12、(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（）。

A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并

在事后及时补充研究报告

D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

【答案】B

13、下列销售业务控制描述错误的一项是（）。

A.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。

B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。

C.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对

待投资者等违法违规行为的发生。

D.制定相关政策，确保投资者信息得到保护。

【答案】B

14、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

15、基金业协会的会员类别不包括（）。

A.联席会员

B.临时会员

C.特别会员

D.普通会员

【答案】B

16、资产管理的本质表现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17、（2016年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从

事基金销售的其他机构。

A.基金托管人

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券登记结算公司

【答案】B

18、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正

确的是（）。

A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备

B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书

C.宣传资料需要通过负责