[职业资格类试卷]基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)模 .pdfVIP

[职业资格类试卷]基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规

范）模拟试卷22

一、单项选择题

1监事会至少每年召开(次会议。)

（A）1

（B）2

（C）3

（D）4

2(负责公司日常经营管理工作。)

（A）部门主管

（B）总经理

（C）督察长

（D）公司委员会

3下列哪一项属于销售合规性风险?()

（A）制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关

客户的身份证明材料予以保存

（B）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

答案见麦多课文库

（C）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

（D）对宣传推介材料进行合规审核

4中国证监会应当自受理基金申请之日起(内做出注册或者不予注册的决定。)

（A）2个月

（B）3个月

（C）5个月

（D）6个月

5开放式基金的申购和赎回原则不包括下列哪一项?()

（A）金额申购、份额赎回原则

（B）确定价原则

（C）未知价原则

（D）价格优先和时间优先原则

6LOF与ETF的区别不包括(。)

（A）申购和赎回的标的不同

（B）申购和赎回的场所不同

（C）申购和赎回的时间不同

答案见麦多课文库

（D）基金投资策略不同

7在每年结束后(日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露)

年度报告全文。

（A）2

（B）15

（C）60

（D）90

8年度报告提供的是最近(个会计年度的主要会计数据和财务指标。)

（A）1

（B）2

（C）3

（D）5

9(和()是现代金融体系的两大运作载体。)

（A）金融市场；金融经营机构

（B）金融市场：金融服务机构

（C）货币资金融通市场；金融市场

答案见麦多课文库

（D）货币资金融通市场；金融服务机构

10金融市场的构成要素不包括(。)

（A）市场参与者

（B）金融工具

（C）金融交易的组成方式

（D）交易制度

11下列哪一项不是证券投资基金的特点?()

（A）集合理财、专业管理

（B）利益共享、风险共担

（C）严格监管、信息必威体育官网网址

（D）独立托管、保障安全

12基金的当事人不包括(。)

（A）基金的发行人

（B）基金份额持有人

（C）基金管理人

（D）基金托管人

答案见麦多课文库

13(对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性作用。)

（A）日本

（B）中国香港

（C）美国

（D）英国

14从投资对象来看，基金的分类不包括(。)

（A）股票基金

（B）债券基金

（C）混合基金

（D）资本市场基金

15(是指通过事先约定基金的风险收益分配．将基础份额分为预期风险收益不)

同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

（A）系列基金

（B）保本基金

（C）QDII基金

（D）分级基金