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股权融资合同

前我国上市公司存在显著的股权融资偏好现象,股权融资是怎样的

呢?以下是在小编为大家整理的股权融资合同范文，感谢您的欣赏。

股权融资合同范文一

甲方：乙方：

丙方：(乙方股东)

鉴于：甲乙丙三方经前期相互了解，就甲方拟对乙方进行股权投

资并协助乙方在上海证券交易所或深圳证券交易所上市进行战略合作。

为规范三方在合作过程中的商业行为，明确三方在合作上的权利、义

务，三方本着平等互利、友好协商的原则，就合作事宜达成如下合同，

1.基本情况

1.1拟上市公司的基本情况甲方为在中国大陆注册成立并合法存续

的有限责任公司，主要经营。

1.2拟定的上市目标地根据企业的基本情况，三方拟定，乙方将协

助甲方到境内证券交易所上市。乙方作为拟上市公司，保证公司的业

务独立、资产完整且产权明晰，积极解决乙方认为会影响甲方上市的

历史遗留问题，并严格按照上市公司治理准则运作。

2.合作方式

2.1投资方案方案一：甲方以数码相框事业部和现金4000万元投

资乙方，占乙方20%股份，并由乙全资设立并控股XX数码公司。方

案二：甲方以数码相框事业部投资入股乙方，占乙方16%股份，由乙

方设立并控股XX数码公司。

2.2经营团队的设置及职权

2.2.1，乙方董事会，甲方根据享有的股权比例取得董事会相应的

席位，行使法律规定的权利。

2.2.2XX董事会，XX董事会由5人组成，其中甲方2人，乙方3

人，其职权的行合按公司法的规定，但公司章程的修改，组织形式的

变更，增减注册资本，出售资产，股权，分立，解散由全体董事会成

员一致同意。

2.2.3经营团队主要分工;

2.2.3.1总经理由XXX先生出任XX公司总经理，根据董事会决定，

主持公司的全面工作及人事规划，认真贯彻、执行和落实公司各项决

定;制定公司发展规划及实施细则与具体。;

2.2.3.2财务总监(由乙方委派)财务总监履行公司日常财务管理工

作外，财务总监的工作对总经理负责。还有权根据董事会的授权对部

分公司签署的文件附属签名，该类文件仅限于非常的重大支出，不得

干涉正常生产经营。

2.2.3.3、财务经理(由甲方委派)负责协助财务总监和总经理做好财

务管理工作。在不违反公司规定的情况下，其聘用和解聘由甲方决定。

2.2.3.4、其它财务人员双方协商根据需要聘请或由公司根据需要

聘请。

3.股权激励方案

3.1如果XX20xx年完成了规定的业绩要求，公司必须以净利润的

5%作为股权激励，。这里必须明确股权激励的如下方面，是按名义价

转让还是现金激励。激励对象包括哪些人，股权激励承诺兑现的时间。

股权激励的具体分配方案，股权激励方案由谁主导和决定，乙方是否

介入，介入程度如何?3.2激励方案履行完毕后，是否存在两次激励方

案或是持续激励方案，如果有，具体方案是怎么样。

3.3如果20xx年XX公司达不到公司规定的业绩要求，按业绩的

实现程度享有相应的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如实

现业绩要求的90%，则甲方持有乙方股份为18%(20%*90%)。

4.减持或退股约定

4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份转让，按公司法和证

券法规定。

4.2如果乙方不能在20xx年上市而且经营状况和财务状况低于

20xx年的80%，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持

有乙方的股权交回乙方管理，并返回甲方应享有的利润%

4.3如果在上市前双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是滥

用大股东权利，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持

有乙方的股权交回乙方管理，并返回甲方应享有的利润%

4.4如果乙方违反章程的规定或是不履行股权激励方案，导致双方

存在无法合作，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持

有乙方的股权交回乙方管理，并返回甲方应享有的利润%

5.利润分配乙方必须制定利润分配制度和分配方案，至少应将年

净利润的20%分配给投资者。

6.优先购买权甲方有权在乙方再行股权融资时候，按其股份比例

(完全稀释)购买相应数量的股份。