《证券市场基本法律法规》考试练习题及答案.pdfVIP

xx年《证券市场根本法律法规》考试练习题及答案

【第1题】证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有

()年以上证券投资、研究、投资参谋或类似从业经历。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理方法》第十六条

规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于五人。投

资主办人须具有三年以上证券投资、研究、投资参谋或类似从业经

历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的登

记。

【第2题】申请投资主办人的人员应当具备良好的诚信记录及

职业操守，且最近()年内没有受到监管部门的行政处分。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

参考解析：《证券公司客户资产管理业务标准》第三十一条规

定，申请投资主办人的人员应当具备以下条件：①已取得证券从业

资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资参谋或类似从业经

历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管

部门的行政处分;④协会规定的其他条件。

【第3题】风险提醒书内容与格式要求由()制定。

A.中国证券业协会

B.中国银行业协会

C.中国证监会

D.地方证监局

参考答案：A

参考解析：《证券投资参谋业务暂行规定》第十三条规定，证

券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险提醒书，并由客户

签收确认。风险提醒书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

【第4题】商业银行申请基金销售业务资格时，国有商业银

行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不

少于()人。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：C

参考解析：《证券投资基金销售管理方法》第十条规定，商业

银行申请基金销售业务资格，除具备本方法第九条规定的条件外，

还应当具备国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取

得基金从业资格人员不少于三十人;城市商业银行、农村商业银行、

在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于二十人的要求。

【第5题】取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业

的，由()颁发执业证书。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.基金业协会

D.银行业协会

参考答案：A

参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行方法》第十六条规

定，取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参

加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办(证监会)提出申

请，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批;准予执业

的，由中国证监会颁发执业证书。

【第6题】持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市

公司股份到达或者超过()，或者选派代表担任上市公司董事的

证券公司，不得担任独立财务参谋。

A.1%

B.3%

C.5%

D.7%

参考答案：C

参考解析：《上市公司并购重组财务参谋业务管理方法》第十

七条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务参谋机构受

聘担任上市公司独立财务参谋的，应当保持独立性，不得与上市公

司存在利害关系;存在以下情形之一的，不得担任独立财务参谋：①

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份到达或

者超过百分之五，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有

或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务参谋的股份到达或者

超过百分之五，或者选派代表担任财务参谋的董事;③最近两年财务

参谋与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近

一年财务参谋为上市公司提供融资效劳;④财务参谋的董事、监事、

高级管理人员、财务参谋主办人或者其直系亲属有在上市公司任职

等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方

提供财务参谋效劳;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务参谋

及其财务参谋主办人独立性的其他情形。

【第7题】根据