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2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

通关考试题库带答案解析

单选题（共45题）

1、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的

理财产品的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立

的账户有（）。

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

【答案】A

3、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业

证书申请人的书面申请表及有关材料。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.申请人所在机构

【答案】D

4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开

发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。

A.②④

B.①②

C.③④

D.①④

【答案】B

5、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定

的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措

施。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.法院

【答案】A

6、融资融券业务管理的基本原则包括（）。

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②

【答案】D

7、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所

销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万

元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处

（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】C

8、根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业

务的做法，正确的是()

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

【答案】D

9、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的

A.业务明确

B.必须盈利

C.产权清晰

D.公司治理健全

【答案】B

10、(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业

注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

【答案】B

11、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法

律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情

节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当

人选等监管措施。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】B

12、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（）。

A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束

等监管要求的通道服务

B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得

再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机

构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专

业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机

构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披

露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担

的责任

【答案】A

13、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，

向公司登记机关报送材料申请设立登记。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】D

14、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合

（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识

别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.《反洗钱法》；中国证