关于规范期货公司为控股风险管理公司提供客户介绍及相关服务的通知.pdf

关于规范期货公司为控股风险管理公司提

供客户介绍及相关服务的通知

各期货公司及风险管理公司：

为了规范期货公司为控股风险管理公司供应客户介绍及相关服

务的活动(以下简称介绍服务)，防范和隔离风险，爱护客户合法权益，

促进母子公司协同进展，依据《期货交易管理条例》、《期货公司监督

管理方法》、《证券期货投资者适当性管理方法》、《期货公司风险管理

公司业务试点指引》等有关规定，现就介绍服务自律管理相关事项通

知如下：

一、基本规范

本通知所称期货公司为控股风险管理公司供应介绍服务，是指期

货公司接受控股风险管理公司的托付，为其介绍客户参加风险管理试

点业务并供应其他相关服务的活动。期货公司介绍客户参加风险管理

试点业务的范围不得超出控股风险管理公司在协会备案的试点业务

范围。

期货公司供应介绍服务的，应当与控股风险管理公司签订书面介

绍服务协议并明晰责任划分。期货公司依照介绍服务协议对风险管理

公司担当相应的受托责任。基于风险管理试点业务协议的责任由风险

管理公司直接对客户担当。

期货公司供应介绍服务前，应当在对客户进行充分了解的基础上，

审慎评估能否介绍客户参加风险管理试点业务。

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期货公司供应介绍服务过程中应当以《介绍服务告知书》形式，

向客户明示其与控股风险管理公司的介绍服务托付关系，解释期货公

司、控股风险管理公司、客户三者之间的权利义务关系；明示期货公

司受托付从事介绍服务的服务内容；介绍控股风险管理公司状况；明

示风险管理试点业务的相关风险等。《介绍服务告知书》应当由客户

签字确认。

期货公司及其从业人员供应介绍服务的，不得向客户作出获利保

证、共担风险等承诺，不得虚假宣扬，误导客户；不得代理客户签署

《介绍服务告知书》以及风险管理试点业务相关协议；不得代理客户

参加风险管理试点业务有关的交易指令下达、货物交付或资金收付、

存取、划转等事宜。

二、详细要求

(一)期货公司与控股风险管理公司签订的书面介绍服务协议必需

包含以下要素：

1.期货公司与控股风险管理公司之间权利义务关系的说明；

2.服务内容；

3.酬劳及相关费用计算依据和标准；

4.介绍服务的对接管理；

5.客户纠纷投诉的处理方式；

6.违约责任。

双方可在协议中商定其他事项，但不得违反本通知规定及法律、

行政法规和部门规章等有关规定，不得损害客户的合法权益。

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(二)服务内容

期货公司接受控股风险管理公司托付介绍客户参加风险管理试

点业务，经双方协商，可以供应下列有关服务：

1.帮助进行客户适当性管理；

2.帮助进行客户资信评估；

3.帮助办理风险管理试点业务相关协议的签署工作；

4.帮助开展客户风险提示；

5.帮助开展相关投资者教育；

6.帮助开展反洗钱工作；

7.协会规定的其他服务。

期货公司帮助开展适当性管理的，不减轻或免除控股风险管理公

司适当性管理责任。期货公司应依据介绍服务协议要求，严格执行控

股风险管理公司的客户适当性管理标准和流程，不得在填写风险承受

力量评估问卷时诱导、误导、哄骗客户，影响填写结果；控股风险管

理公司应严格根据有关适当性管理要求开展复核、回访等工作。

期货公司帮助开展资信评估的，不减轻或免除控股风险管理公司

客户资信评估责任。期货公司应依据介绍服务协议要求，严格根据控

股风险管理公司的客户资信评估标准、流程收集所介绍客户的相关材

料、帮助对客户资信状况进行调查；控股风险管理公司应严格根据有

关规定开展客户资信状况的审核和评估工作。

(三)制度建设

1.对接与管理

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期货公司应与控股风险管理公司协商建立介绍服务的对接机制。

期货公司供应介绍服务的人员应当具有期货从业资格并熟识风险管

理试点业务学问。

2.内部掌握

期货公司应当根据合规、审慎经营的原则，严格建立并执行与介

绍服务相关的内掌握度，包括但不限于介绍服务有关人员培训与考核、

适当性管理、客户资信评估、投诉处理、合规检查等。期货公司