期货公司及风险管理公司报告要求及提纲.docxVIP

—4—

期货公司及风险管理公司报告要求及提纲

一、报送要求

（一）时间要求

1.风险管理公司：20年5月15日前

2.期货公司：20年5月20日前

（二）文件类型:加盖公章PDF版和可编辑WORD版

（三）报送方式：发送邮件至邮箱

二、报告提纲

（一）风险管理公司

1.风险管理公司是否存在通知所列示问题；

2.如存在相关问题，请具体阐述；

3.针对相关问题，风险管理公司采取了哪些改进措施，成效如何；

—5—

4.如未能按时改进相关问题，公司拟采取哪些措施和预计完成时间等。

（二）期货公司

1.为督促风险管理公司落实本通知，期货公司采取了哪些措施；

2.期货公司是否对风险管理公司进行了专项稽核，风险管理公司是否存在通知所列示问题，风险管理公司是否采取了有效的改进措施，完成进度如何；

3.期货公司后续拟采取哪些措施督促风险管理公司加强合规风控相关工作。