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风控视频培训考试复习资料第一部分-合规管理复习资料
第一篇:风控视频培训考试复习资料第一部分-合规管理复习资料
合规管理复习资料
一、单项选择题
1.保险公司的合规风险是指保险公司因不合规行为引发的:
A.偿付能力风险
B.法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险C.投资风
险D.保险产品风险
2.合规管理的目的是:
A.通过建立一套机制,使公司能够有效识别、评估、监测合规风
险,主动避免违法违规行为发生,从而免受法律制裁或财务、声誉等
方面的损失。
B.依靠先进的管理手段和有效的组织形式,确保各项活动合乎内
外部规则,最大限度地控制合规风险。
C.促进公司与外部环境的协调、持续发展,保障公司实现最大的
利益。D.通过制定严格的规章制度,对公司发生的重大违规经营行为
进行裁定和处罚。
3.公司合规部门/岗的角色定位是:
A.协助公司(各级)管理层建立/推广合规文化。
B.作为公司风险管理的第二道防线,通过合规审阅、咨询、监督
检查、评价、报告等手段。
C.为管理层有效识别和管理合规风险提供一层专业保障。D.以
上都正确
4.合规工作的目标是:A.建立有效的合规管理体系;
B.开展合规审阅、咨询、督导检查、评价、报告等工作,强化合
规风险管控;C.培育推广合规文化;
D.与法律部门、风险管理部门协调配合,共同建立起公司风险防
范的第二道防线。E.以上都是
5.公司合规管理的主要策略有:A.借鉴和引进国际先进合规管理
经验;B.建立健全合规管理组织架构和体系;C.健全和完善合规管
理制度体系;
D.通过合规调研试点,研讨分公司如何有效开展合规工作,在总结
成功经验基础上,扩大试点并在全系统推广;
E.开展合规审阅/咨询、督导检查、评价、报告等工作,强化合
规风险管控。F.以上都是
6.以下哪项不是合规管理部门的职责。A.组织合规培训,提供
合规咨询
B.实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险C.制定公司
合规政策与工作制度D.开展日常合规管理与自查
7.关于合规职责的说法,下列哪一项是不正确的
A.合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任,
更是保险公司每一位员工和营销员的责任。保险公司各部门和分支机
构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。
B.保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查,定
期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点,支持
并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。
C.合规完全是合规部门和风险管理部门的职责。
D.合规管理部门和合规岗位应当向公司各部门、分支机构及其员
工和营销员的业务活动提供合规支持,并帮助和指导公司各部门和分
支机构制订岗位合规手册,进行合规管理。
8.合规不只是专业合规人员的责任,合规与公司的()相关,是
公司经营活动的组成部分。A.销售人员B.各级领导干部C.内部审
计人员D.每一位员工
9.对保险公司的合规管理负有最终责任的是:A.公司董事会
B.公司董事会审计委员会
C.公司监事会D.公司股东大会
10.保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有
的责任是:A.间接责任B.直接和第一位的责任C.没有责任D.以
上都不是
11.下列哪一项是构成企业合规文化基因,也是实现人人合规的
首要前提A.制定合规宣传手册B.建立合规管理委员会
C.开展合规宣传D.领导带头垂范合规
12.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,将合规文化建设
作为公司文化建设的一个重要组成部分。其中主要通过以下哪种方式:
A.组织合规培训,贯彻员工和营销员行为准则。
B.合规管理部与人力资源部建立协作机制,制订合规培训计划,
定期组织合规培训工作。
C.针对公司董事、监事和高级管理人员开展与其职责相适应的合
规培训。D.组织员工新入司、晋升和转岗的合规培训。E.以上都是
13.以下哪部规范性文件中,首次对保险公司进行合规管理、设
置合规负责人等方面提出了明确要求A.《保险公司合规管理指引》
B.《关于规范保险
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