DB4403T-供应链金融服务风险管理规范 大宗商品供应链金融服务及编制说明.pdf

ICS03.060

CCSA11

DB4403

深圳市地方标准

DB4403/TXX—2021

供应链金融服务风险管理规范

大宗商品供应链金融服务

Riskmanagementpracticesforcommoditysupplychainfinanceservices

2021-XX-XX发布2021-XX-XX实施

深圳市市场监督管理局发布

DB4403/TXXXXX—2021

目次

前言III

引言IV

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

3.1大宗商品1

3.2供应链金融1

3.3供应链金融服务1

3.4供应链金融机构1

3.5弹性1

4风险管理原则2

4.1总则2

4.2基本原则2

5风险管理框架2

5.1概述2

5.2明确环境3

5.3管理文化3

5.4治理架构3

5.5管理人员4

5.6管理制度4

5.7管理流程5

5.8信息系统5

6风险评估6

6.1概述6

6.2风险识别6

6.3风险分析7

6.4风险评价7

7风险应对8

7.1概述8

7.2应对方式8

7.3弹性管理8

8监控与预警9

8.1概述9

8.2监控要素9

8.3监控方式9

8.4预警10

8.5应对机制10

I

DB4403/TXXXXX—2021

9审查10

9.1概述10

9.2审查要求10

10沟通与报告10

10.1沟通10

10.2报告11

参考文献12

II

DB4403/TXXXXX—2021

前  言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由深圳市地方金融监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：深圳市供应链金融协会、深圳市先行供应链金融研究院、广盈控股集团（深圳）

有限公司、深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司、铜道电子商务集团有限公司、深圳正威（集团）有限

公司、江苏萨斯特能源有限公司。

本文件主要起草人：黄方、邬宇进、高婉宁、侯颖娜、黄紫蓝、杨燕、