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证券营销人员工作总结

2020证券营销人员工作总结（精选5篇）

证券营销需要口才，也需要努力做好工作总结。以下是店铺为大

家整理的2020证券营销人员工作总结（精选5篇），欢迎大家借鉴与

参考，希望对大家有所帮助。

证券营销人员工作总结1

1、经济业务；乘势而上、稳步增长

(1)主要经营业绩

实现收入17,59***x元，利润8,79***x元。股票、基金、权证及

债券现券成交金额665.82亿元，较去年同期增长了212，市场占有率

6.76‰，市场排名第3***x。6月末客户资产总额128.27亿元，较期

初增长了50.87亿元，增幅为66，其中客户资产净流入15.58亿元，

增幅20，客户资产投资增值35.29亿元，增值率为46。同时，截至6

月末，共托管了2***x上市公司10.17亿股的有限售条件流通股，总

市值约为68.71亿元。

(2)重点工作回顾

以客户增值为原则，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。

组织资源加强了咨询服务的组织和推广工作，积极参与公司投资策略

研究小组的工作，与研发中心共同组织公司晨会，提高《晨会摘要》

等咨询产品的质量，并推出了《客户持仓前5***x股票投资周报》等新

的资讯产品，为营业部提供了二类9种资讯产品和相应的配送服务，

大大丰富了营业部的资讯产品线。同时，积极探索盘活客户资产的有

效方法，策划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。

积极开拓新业务，抢占客户资源，培养新利润增长点。强化营业

部的营销职能，继续加大基金产品的营销力度，上半年累计代销基金

2.89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到2.24亿元。同

时，制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施，组织和支持营业

部发挥当地优势，抓住股改机遇抢占宝贵的机构客户资源。目前已托

管的限售股份市值近70亿元，有意向正在开发中的上市公司1***x，

限售股份余额约6.3亿股。

完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决“非

实名资金账户”及“异户下挂(‘一挂多)账户”的资产提取等历史遗留

问题的实施方案;开展了权限管理专项自查，同时加强总部对营业机构

权限使用的日常监控;建成并启用“重要客户管理系统”，对重要客户、

重要业务进行监控和报备审批;针对权证等高风险产品，进一步加强证

券账户管理，防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。

开源节流，提高创利能力。根据公司倡导的“我为公司多赚一分

钱，我为公司多节省一分钱”的价值理念，对全系统的营业费用开支

情况进行及时跟踪监控，发现问题及时调整，确保营业费用的开支控

制在准事业部制的费用控制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长，

而营业费用同比基本持平人力资源费和资产使用费、行政及业务费用

均控制在准事业部制要求的控制目标之内。营业费用得到了的控制，

并未随着净收入的大幅增长而明显增长。

2、固定收益业务：提前实现收入和品牌双突破

(1)主要经营业绩

上半年实现收入10,53***x元，利润8,75***x元。累计完成记帐

式国债承销70.3亿元、国开行金融债承销41亿元，在券商中排名分

别居第3和第4位，实现收入2***x元;银行间债券市场交易总量

236.82亿元，比去年同期增长了2.2，在证券公司中排名第10位，累

计实现现券交易差价收入7,52***x元;完成***x企业债券主承销及4只

债券分销，实现承销收入249***x元。

(2)重点工作回顾

完善准事业部制度，加强部门内部管理。成立固定收益证券业务

委员会，负责部门业务发展规划与管理规范;制定了客户管理、费用管

理、绩效考核等管理办法和固定收益证券总部业务流程及规范。

继续加强项目储备和客户开发工作。对客户进行细分，指定专门

的客户经理负责维护，加强与客户的日常沟通，同时开发了一批优质

机构客户。上半年开发储备企业债项目***x，其中***x已经签署协议。

债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。

提高研究报告的专业水准和实效性，与研究、经纪业务互动。重

点着眼于研究报告的准确性实效性，得到了市场认可，策略报告和专

题报告对货币政策走向进行了准确的分析和预判。同时积极参与了公

司投资策略小