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证券2024年2月22日第三小组学习测试

1.《证券期货业反洗钱工作实施办法》（2022年修订），证券期货经营机构应当向

当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工

作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起（）内报送更新

后的相关信息。[单选题]*

A、5个工作日

B、10个工作日(正确答案)

C、5日

D、10日

答案解析：证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作

部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变

更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。

2.证券期货经营机构发现客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、

侦查机关或者司法机关处罚的，应当在（）内，以书面方式向当地证监会派出机

构报告[单选题]*

A、5个工作日(正确答案)

B、10个工作日

C、5日

D、10日

答案解析：3.证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书

面方式向当地证监会派出机构报告：（1）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管

部门检查或处罚的；（2）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，

被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；（3）其他涉及反洗钱工

作的重大事项。

3.员工离职时，应在完成公司内部离职审批、工作交接后，及时办理人事档案转

出。各单位应通知人事代理服务机构和员工在（）内转出人事档案。未在规定期

限内转出的离职人员人事档案，各单位应通知人事代理服务机构将其转为个人存

档，不再承担离职人员的人事档案管理费用。[单选题]*

A、10个工作日

B、15个工作日(正确答案)

C、10日

D、15日

答案解析：员工离职时，应在完成公司内部离职审批、工作交接后，及时办理人

事档案转出。各单位应通知人事代理服务机构和员工在十五个工作日内转出人事档

案。未在规定期限内转出的离职人员人事档案，各单位应通知人事代理服务机构将

其转为个人存档，不再承担离职人员的人事档案管理费用。

4.中国证监会每次续行冻结期限不得超过（）个月，且其冻结期限最长不超过

（）年。[单选题]*

A、2；3

B、6；2

C、3；3

D、3；2(正确答案)

答案解析：有权国家机关需要延长冻结期限的，应当在冻结期限届满前办理续行

冻结手续。中国证监会每次续行冻结期限不得超过三个月，且其冻结期限最长不超

过二年。✍【依据】《中信证券股份有限公司协助有权国家机关查询、冻结、扣划

的管理规定》2023年11月修订

5.反洗钱工作小组应根据工作需要定期或不定期召开工作会议，对反洗钱工作进行

部署、协调、研究。工作会议每年至少应召开（）次。[单选题]*

A、1

B、2(正确答案)

C、4

D、6

答案解析：反洗钱工作小组应根据工作需要定期或不定期召开工作会议，对反洗

钱工作进行部署、协调、研究。工作会议每年至少应召开2次。参考制度《中信证

券股份有限公司经纪业务反洗钱内部控制制度》（2024年1月修订）

6.分支机构反洗钱岗及可疑交易初审岗原则上应具备（）年以上证券行业工作经验

或（）年以上金融行业工作经验，熟悉反洗钱相关法律法规、公司制度规定与工

作流程，确保本单位反洗钱工作有效开展。[单选题]*

A、2；3(正确答案)

B、3；5

C、2；5

D、1；3

答案解析：反洗钱岗及可疑交易初审岗任职条件：分支机构反洗钱岗及可疑交易

初审岗原则上应具备2年以上证券行业工作经验或3年以上金融行业工作经验，熟

悉反洗钱相关法律法规、公司制度规定与工作流程，确保本单位反洗钱工作有效开

展。如上述岗位人员工作年限无法满足要求，各单位可以在充分考察该岗位人员工

作资质，并取得本单位负责人同意的基础上，根据实际工作情况进行安排，但金融

行业工作经验未满1年的业务运营人员不得担任反洗钱岗。当地人民银行另有要求

的，按照要求执行。参考制度《中信证券股份有限公司经纪业务反洗钱内部控制制

度》（2024年1月修订）

7.证券公司应当在分支机构营业场所显著位置悬挂（），做到标识清晰，能够与其

他机构、个人所属场所明显区别。证券公司及其分支机构应当加强场所管理，防范

[单选题]*

A、《经营证券期货业务许可证》(正确答案)

B、《营业执照》

C、开户许可证

D、机构信息代码证

答案解析：《证券经纪业务管理办法》第四十