关于进一步做好证券公司投行业务整改工作的指导意见.pdf

深证局机构字〔2011〕190号

关于进一步做好证券公司投行业务

专项治理整改工作的通知

深圳各证券公司：

证券公司投行业务专项治理活动启动以来，各公司积极

全面自查，认真梳理总结保荐业务执业过程中存在的问题，

客观分析投行业务内控机制的缺陷和风险，自查工作取得了

明显成效。针对自查发现的问题，各公司按照《关于做好投

行业务专项治理整改完善阶段工作的通知》（深证局机构字

【2011】161号，以下简称《通知》）的要求，认真组织公

司、部门和项目组层面检讨会，深入反思，“受教育”的效果较

为显著。但在审阅各公司上报的整改方案时，我们发现部分

公司的整改方案存在简单粗糙、内控机制的独立性和制衡性

不足、制度和流程修订的针对性和有效性缺乏等问题，为了

进一步做好整改完善阶段工作，深化自查自纠成果，达到“建

机制”的长效目标我，局在调研和征求辖区证券公司意见的基

础上，拟定了《关于做好投行业务专项治理整改工作的指导

意见》（以下简称《指导意见》），现予发布，并就有关事项

通知如下：

一、各公司应将所有书面检讨材料、各层面检讨会会议

纪要在公司内网投行业务治理专栏中公示，并选择部分认识

深刻、剖析到位的发言材料作为优秀发言报告专项展示。

二、各公司应认真梳理自查阶段发现的问题和检讨成

果，根据《指导意见》的原则要求，结合公司自身特点和投

行业务发展策略战略，补充完善整改方案。

各公司可通过召开专题会、务虚会等方式，组织保荐代

表人、投行从业人员、内控人员深入讨论投行业务专项治理

整改方案，将前期自查和各层面检讨会成果与后续整改完善

工作结合起来，进一步细化整改目标、方法、具体措施和责

任人、时间进度，补充完善后的整改方案应与我局督导组充

分沟通，并得到认可。

三、各公司应积极有序推进整改，完成投行业务组织架

构、制度流程、人员配备、信息系统建设、项目管理、执业

管理以及内控等改进和完善工作。

四、对自查发现的保荐项目执业层面存在的问题，公司

应审慎分析评估风险，分情况妥善整改。对于已发行上市项

目，审慎评估执业程序不到位对上市公司持续规范运作是否

构成风险，采取实事求是的措施补救、化解风险隐患；对于

已申报在审项目和尚未申报项目，公司应补充实施执业程

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序，勤勉尽责地进行持续尽职调查，严格控制风险，审慎保

荐证券发行上市。

五、各公司应按照《通知》的要求在10月31日前基本

完成整改完善阶段工作。对于涉及制度流程审议发布、组织

架构调整、人员配备、信息系统建设等所需时间较长的工作，

公司应制定具体的整改实施方案，明确实施进度、责任人和

监督检查措施并每月向我局报送进展情况，直至按计划完成

所有整改工作。各公司可推迟到11月15日前向我局提交整

改总结报告，整改总结报告除整改方案外还应包括开展投行

业务专项治理活动以来，今年新申报项目与治理活动前在执

业过程、项目管理、内部控制等方面的变化成果。

六、我局将适时对公司落实上述要求的情况进行督导和

现场检查验收。各公司在整改完善工作中发现的新情况、新

问题，请及时报告我局。

附件：关于做好投行业务专项治理整改工作的指导意见

二○一一年十月八日

抄送：中国证监会机构部、发行部、创业板发行监管部。

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附件：

关于做好投行业务专项治理整改工作的指导意见

一、整改工作的目标和基本原则

整改是深化投行业务专项治理活动的关键，旨在通过整顿和

重塑投行业务制度和流程，建立健全内部制衡机制，培育投行文

化和职业道德，提升投行执业水平，促进投行业务持续健康发展。

整改工作的基本原则是以“受教育”的成果为基础，结合前期

自查和检讨工作，紧紧把握“建机制”的目标，根据各公司投行业

务发展战略、风险状况、运行情况等，有针对性的组织开展整改

完善工作，注重实效和责任落实。

整改工作应达到如下具体目标：

1.投行业务发展战略明确、定位清晰，树立良好的投行文化

和职业道德规范。