《管理体系》之HSE管理体系认证审核——不符合项的确定与不符合报告的编写(4).pdf

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HSE管理体系认证审核——不符合项的确定

与不符合报告的编写（4）

审核组收集到审核证据以后，要对全部证据进行评审。一

方面用以确定受审核方的HSE管理体系符合审核准则的方面。另一方面，对于不符

合审核准则的证据更要进行认真分析，以确定体系存在的主要问题。对于这两个方

面的问题，应在审核报告中进行充分的描述，以便对体系的实施效果作出评价。

下面将重点讨论有关不符合的形成、不符合性质的判定和不符合报告等问题。

1．不符合HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。审

核准则通常可包括三方面的内容：（1）SY/T6276—1997管理体系标准。（2）

受审核方的HSE管理体系文件（包括手册、程序文件和支持性文件）。（3）适

用于受审核方的与HSE有关法律、法规及其他要求。上述审核准则中，

SY/T6276—1997是审核员判断是否符合要求的基本准则。2．不符合项的确定

1）必须以客观事实为基础判定不符合必须以客观事实为基础，客观事实不能掺

杂任何个人的主观考虑，也不能掺杂“推理”、“假设”或“想当然”的成分，客

观证据包括：（1）在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实。现场审

核发现的不符合事实应请受审核方陪同人员确认。（2）现场审核中受审核人员

对审核员所提问题的回答，也可成为客观证据。对于通过面谈取得的信息，应当通

过其他事实得以证实，避免受审核人员情绪紧张或口误造成回答失误，导致错判。

例如：受审核人员不了解本身的职责，需更进一步核实的是受审者是否履行本人的

职责。又如，受审核者说“所有目标指标已完成”，确切的证据应是涉及完成的记

录和可见的有形证据。2）必须以审核准则为依据判定不符合时，一定要以

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审核准则为依据。不能够以审核员个人的任何意见、观点作依据。也就是说审核员

开具的不符合项必须在审核准则中明确地找到所不符合的条款。3）分析所有不

符合原因，找出体系缺陷HSE管理体系审核是一种体系审核，目的是判定受审

核方的HSE管理体系是否符合标准的要求。所以审核员不能仅满足于发现个别的不

符合现象，还应对这些现象进行追踪和分析，以找出体系上存在的问题。这也是正

确判定不符合意图。4）审核组内相互沟通，统一意见HSE管理体系中存在

问题往往不是孤立的，常常存在某些联系。所以在形成不符合前，需要审核组成员

充分讨论，交流情况，互相补充印证。这样才有利于发现受审核方体系中的问题。

另一方面，审核组成员的充分讨论也有助于更准确、更全面地作出判断，避免由于

审核员个人收集信息的局限所带来的片面性。审核发现最终是否形成不符合，由审

核组长确定。5）与审核方共同确认审核发现的事实审核组应当与受审核方

共同确认不符合的事实依据，审核员在现场审核的时间毕竟有限，所发现的事实有

可能只是问题的一个侧面，所以要在形成不符合项前与受审核方共同确认这些事实。

同时要听到受审核方对不符合判定的意见，以便查清楚造成问题的根本原因，这也

有利于修正错误。如果受审核方提出补充证据，证明审核员对不符合陈述有误，

审核员经过补充调查核准，应勇于修正错误。在其他情况下，当双方有争执时，

审核方则应尽量耐心说服受审核方，并强调审核是针对体系而不是针对个人。按

照上述原则，对审核中收集的客观证据进行归纳、分析、比照约定的审核准则，即

可确定不符合项，通常不符合项有以下