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股票发行辅导协议书5篇

篇1

本协议（以下简称“本协议”）在__________有限公司（以下简称“公司”）与辅导机构之间签订，旨在明确双方在股票发行过程中的责任、权利和义务。为确保本次股票发行工作的顺利进行，双方本着平等互利、诚实守信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议的目的是明确双方在股票发行过程中的辅导关系，确保公司股票发行工作的合法合规性，提高公司股票的市场竞争力，并促进公司的可持续发展。

二、辅导机构职责

1.辅导机构将对公司进行股票发行前的全面评估，包括但不限于公司业务、财务状况、法律风险等，为公司提供专业的建议和解决方案。

2.辅导机构需协助公司制定股票发行计划，包括发行时间、发行规模、发行价格等，确保发行计划的合理性和可行性。

3.辅导机构需协助公司进行股票发行的市场推广和投资者关系管理，提高公司的市场知名度和投资者认可度。

4.辅导机构需协助公司处理与股票发行相关的日常事务，包括但不限于文件准备、信息披露等。

三、公司职责

1.公司应向辅导机构提供真实、准确、完整的财务和业务数据，以及股票发行所需的其他相关信息。

2.公司应积极配合辅导机构的工作，及时回答辅导机构的提问，提供必要的支持和协助。

3.公司应遵守相关法律法规，确保股票发行的合法合规性。

4.公司应按照约定支付辅导机构的辅导费用。

四、协议期限及终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，至股票发行工作完成之日止。

2.双方均有权在协议期限内提出终止本协议，但应提前通知对方，并协商解决相关事宜。

3.若因公司原因导致股票发行工作无法完成，公司应承担相应的违约责任。

五、必威体育官网网址条款

1.双方应对本协议的内容以及在本协议执行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息予以必威体育官网网址。

2.未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露本协议的内容以及必威体育官网网址信息。

六、争议解决

1.若因本协议引起的任何争议，双方应首先友好协商解决。

2.若协商无果，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、其他条款

1.本协议一式两份，双方各执一份。

2.本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。

3.本协议的解释权归双方共同拥有。

双方在充分理解并认可本协议内容的基础上，签字盖章生效。

公司（盖章）：__________辅导机构（盖章）：__________

法定代表人（签字）：__________法定代表人（签字）：__________

日期：__________日期：__________

篇2

甲方：[甲方公司名称]（以下简称“甲方”）

乙方：[乙方公司名称]（以下简称“乙方”）

鉴于甲方拟在中国境内发行股票并上市，乙方具备从事证券业务的资格与经验，双方遵循平等、自愿、互利的原则，为明确各方责任和权利，达成以下协议：

一、辅导事项

乙方接受甲方的委托，就甲方本次股票发行所涉及的有关事宜进行辅导。辅导内容包括但不限于：资本市场的概况及动态分析、股票发行流程指导、相关法律法规解读、财务及会计规范辅导等。

二、辅导期限

本协议自双方签署之日起生效，辅导期限为XXXX年/月至XXXX年/月。期间，乙方将对甲方进行定期或不定期的辅导。

三、辅导费用及支付方式

1.甲方应支付乙方辅导费用总额为人民币XX元（大写：XX元整）。

2.支付方式：甲方应按照以下节点向乙方支付费用：

（1）本协议签署后XX个工作日内支付XX元；

（2）辅导中期评估完成后XX个工作日内支付XX元；

（3）辅导结束并成功发行股票后XX个工作日内支付尾款。

3.乙方收到款项后，应向甲方提供合法有效的发票。

四、双方责任与义务

1.甲方应提供真实的财务数据、经营情况及其他相关资料，确保信息的完整性和准确性。

2.乙方应尽职尽责，提供专业、高效的辅导服务，确保甲方股票发行工作的顺利进行。

3.乙方应对甲方提供的资料必威体育官网网址，未经甲方同意，不得泄露给第三方。

4.双方应共同遵守本协议的各项条款，如一方违约，应承担相应的法律责任。

五、必威体育官网网址条款

1.双方同意，本协议及履行本协议过程中所涉及的所有信息均为必威体育官网网址信息，除非得到一方的明确同意或法律法规另有规定，不得对外泄露。

2.乙方应建立相应的必威体育官网网址制度，确保必威体育官网网址信息的安全。

六、争议解决

如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，