供应商管理评估表.xlsVIP

缺陷汇总表

测试表4

测试表3

测试表2

测试表1

主表

控制流程图

说明

达标

未达标

不适用

通过供应商认证，避免不合格供应商引入及提高供应商选择的效率效果。

通过供应商分级管理，及时反映供应商质量状况，以保证合格供应商的持续合作及改进。

供应商不能及时分级,不能针对不同级别供应商采取不同的合作策略，可能导致与不合格供应商继续合作。

E

PUCO-B-1

PUCO-B-3

PU-B-1

没有后评估，不能及时调整供应商状态，特别是将履约达不到合同要求的供应商状态调整成不合格状态。

控制活动

测试内容

A

B

C

D

抽样标准

个

测试记录

样本编号

样本名称

样本索引

D

测试结论

√

×

―

未达标率

测试结果评价

最终结果评价

备注：

开始执行日:

测试表1

测试表2

抽取样本：

C

B

D

F

H

本年新增供应商共：

领域：

流程：

流程范围：

该流程包括供应商认证、动态及年度评估等内容。

此流程涉及的制度：

公司名称：

第一轮测试执行人：

自评人:

第一轮测试执行人岗位：

自评时间:

第一轮实施测试日期：

控制目标

风险点

标准控制活动

控制属性

自评描述及自评结论

执行频率

责任岗位或部门

实际控制状况及控制效果描述

自评结论

第一轮测试评价

测试备注

供应商管理

《工程采购管理办法》《供应商管理细则》

采购负责部门组织相关部门（成本、项目、设计中的一个或多个部门）对供应商进行现场评审

评审小组对评估指标集体逐项评分，并填写认证评估表

认证评估表由采购负责部门负责人审批。

所有供应商认证结果都应上传PDC平台备份

采购负责部门组织相关部门（成本、项目、设计中的一个或多个部门）对供应商进行资料评审

B

C

对于评为不合格项的评估指标须对具体情况进行说明。

采购管理部分别负责审核供应商提交的过程评估绩效改进计划、后评估绩效改进计划，并跟踪改进情况

通过供应商动态评估，为工程进度及质量提供合理保障，通过对供应商绩效改进监控与跟进，督促供应商及时改进，提升工程质量。

一线公司采购负责部门应每年进行供应商评估年度总结

评分方法为：

1、尚未进行后评估的，取其过程评估得分的算术平均值；

2、已进行后评估的，取其过程评估与后评估得分的加权平均值

对于未按要求提交绩效改进计划的供应商，年度总结分级不得高于“首选”

评级为“不可接受”的供应商，不得与其开展新业务

分析下一年度需求供应商类别、数量，提出寻源策略；

判断各供应商分级是否需调整，如调整应说明原因并在PDC平台上更改供应商分级状态

针对不同分级供应商，应制定不同合作关系发展策略，决定是否调整对其采购量

E

G

I

供应商评估年度总结报告应包括评估供应商数量；

内控模板填写说明

一、内控模板的定义

二、内控模板的组成

三、内控模板编写及填写说明

1.主表

C列：符合性规章认定

描述控制目标及活动中与《企业内部控制基本规范》及内部控制相关法规相对应的内容

D列：风险点

风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。

本列所指的“与控制目标对应的风险”实际是对引起目标不能实现的各个风险因素的分解，因此一个控制目标可以对应多个风险

在SOX项目中，风险是指可能导致重要会计科目和披露事项中的重大错报的因素。重要会计科目和披露事项是透过企业的业务流程/流程所产生的。若不能有效的透过置于业务流程/流程的内部控制以控制有关风险，错报的可能性便会增加。

一项控制目标在流程模块层面可能因风险因素的不同而对应不同的风险，因此本列应该按照业务模块存/面的不同风险因素所产生的风险分别填列。

固有风险和剩余风险：

固有风险是指假定不存在相关内部控制时，某一账户或交易类别单独或连同其他账户、交易类别产生重大错报或漏报的可能性。

剩余风险是指那些运用了内部控制和风险管理技术以后而留下来，未被管理的风险。

K列：控制类型

选择该控制活动的控制类型是“预防性控制”或“检查性控制”之一填列。

L列：执行频率：（由自评人填写）

选择该控制活动的执行频率，该部分将用于测试阶段样本量的计算。执行频率应当在下拉菜单中选择“每日”、“每周”、“每月”、“每季”、“每半年”、“每年”、“业务发生时”之一填列。

M列：责任岗位或部门：（由自评人填写）

指负责该控制落实的责任岗位，一般是经办人，不一定是指执行该控制的岗位。比如：某一项业务的审批，负责落实的是经办人，执行控制是的负责人，该栏目应填写经办人。

N列：自动或手工控制：（由自评人填写）

选择该控制活动的执行方式是“手工控制”或“自动控制”之一填列。

P列：支持文档名称：（由自评人填写）

指控制记录的名称，例如：盖章审批这一控制活动，则应有《印鉴使用登记审批表》。

Q列：自评结论：（由自评人填写）

根据实际控制情况，按“符合”“不符合”“不适用