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2024年度工作会议分组讨论发言稿

各位领导同事，下午好：

非常高兴能和领导、同志们一起交流，听了上午的领导讲话，

以及前几位同志的发言，我收获很大、深受启发。按照《2024年

经营计划》的工作部署，法律与合规部分析了新形势、制定了新

目标、谋划了新举措，并开始着手实施。下面我就合规条线如何

落实经营工作计划、推进高质量发展，落实肖行长讲话中要求的

“中台部门要加强管理、防风险”以及“严守合规底线”，主要

谈四个方面的工作重点：

一、在合规内控上实现更大提升，为高质量转型发展强基础

企业是树，文化是根。根深才能叶茂，本固方得枝荣。强化

内控意识，厚植合规氛围，才能确保全行发展转型始终在正确的

航线上。2023年审计厅检查、2023年监管现场检查以及行内各

业务条线检查和专项排查都暴露出我行在各业务条线的合规内

控管理方面都存在不少问题和短板，例如未执行监管政策要求、

信贷资金违规流入房地产、银行承兑汇票无真实贸易背景、不良

资产处置不规范、企业划型错误等。如何改变合规与经营“两张

皮”，让合规内控管理融入到每个条线、每个机构、每个员工的

日常工作，让“全过程、全覆盖、全员参与”成为落到实处的合

规管理局面，答案是开展四位一体合规管理基础建设，构建“主

动合规、事前控制”的合规内控理念。

（一）坚持以培训教育人

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一是铸就过硬合规队伍。以合规条线队伍为基础，发挥好全

行112名合规人员作用，注重加强合规人员履职能力培养，以业

务合规培训与管理技能培训相结合、长期培训与定期相结合、常

态化与专项培训相结合，形成定期学习及测试机制，努力打造和

建设一支能胜任我行转型发展的合规队伍。二是分层分类开展

“重点培训二对照历年监管发现或指出问题以及发生案件，并结

合同业外部检查存在的典型问题，制定并实施合规建设长期计划

项目，制作不同层级从业人员需掌握和学习的合规内容。和人力

资源部教育培训中心紧密协作，分期分批组织高级管理层、中层

干部、部门经理、新员工专项培训。三是组织合规大讲堂”主题

培训:系统梳理银行法规和监管要求，充分运用《合规手册》，结

合各类检查发现的突出问题，聚焦重点业务、重点问题，从补短

板堵漏洞出发制作好培训主题内容，落实每季一期宣讲培训，丰

富组织形式，实施好系列合规大讲堂主题培训。四是坚持机构

“常态合规培训”。坚持通过每日晨会、例会、工作群常态化开

展廉洁禁令和行为规范宣导学习，每周学习监管文件，按月编发

《合规动态》，提示监管罚点，以业务合规培训与管理技能培训

相结合，强化员工合规意识和底线思维，推动全员合规从业。

（二）坚持以案例警示人

一是领导带头讲合规。积极发挥表率作用，由本机构领导带

领员工开展合规宣誓活动，讲解合规案例，强化高管带头，突出

“合规从高层做起”理念，面对面向一线员工传达、宣讲监管及

上级机构合规内控管理要求，充分发挥内控合规文化高层推动及

引领作用，奠定各机构合规发展主基调。二是案例巡讲下基层。

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组建合规宣讲队伍，选取合规管理工作较为薄弱机构，联系当前

合规风险管理工作的重点、要点，结合正反案例重点阐述，让员

工“知其然”更“知其所以然”。同时与机构面对面座谈交流，

认真倾听来自基层不同岗位、不同层面的合规管理工作意见和建