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合规岗位年度工作计划

一、前言

为了更好地履行合规岗位职责，确保公司合规经营，防范合规风险，根据公司年度工作部署，特制定本年度工作计划。

二、工作目标

提高全体员工的合规意识，营造良好的合规文化氛围；

建立健全合规管理体系，完善合规制度；

加强合规风险防范，降低合规风险发生概率；

提升合规工作效率，提高合规工作质量。

三、工作内容

合规培训与宣传

（1）组织开展合规培训，提高全体员工的合规意识；

（2）开展合规知识竞赛、讲座等活动，增强员工对合规的理解和认同；

（3）利用公司内部网站、微信公众号等平台，宣传合规知识，营造合规氛围。

合规制度与流程建设

（1）根据公司业务发展和外部环境变化，及时修订完善合规制度；

（2）建立健全合规流程，确保业务流程合规；

（3）加强对合规制度执行情况的监督，确保制度落实到位。

合规风险防控

（1）开展合规风险评估，识别、评估合规风险；

（2）制定合规风险应对措施，降低合规风险发生概率；

（3）加强合规风险监测，及时发现并处理合规风险。

合规工作监督与考核

（1）加强对合规工作的监督，确保合规工作质量；

（2）建立健全合规考核机制，将合规工作纳入绩效考核体系；

（3）定期对合规工作进行总结评估，不断提升合规工作水平。

四、工作安排

第一季度

（1）制定本年度合规工作计划；

（2）组织开展合规培训，提高员工合规意识；

（3）修订完善合规制度，建立健全合规流程。

第二季度

（1）开展合规风险评估，识别、评估合规风险；

（2）制定合规风险应对措施，降低合规风险发生概率；

（3）加强合规风险监测，及时发现并处理合规风险。

第三季度

（1）加强对合规工作的监督，确保合规工作质量；

（2）建立健全合规考核机制，将合规工作纳入绩效考核体系；

（3）开展合规知识竞赛、讲座等活动，营造合规氛围。

第四季度

（1）定期对合规工作进行总结评估，不断提升合规工作水平；

（2）根据年度工作计划，制定下一年度合规工作计划；

（3）总结本年度合规工作，为下一阶段合规工作提供借鉴。

五、工作要求

各部门要高度重视合规工作，积极配合合规岗位开展相关工作；

合规岗位要严格执行本年度工作计划，确保各项工作落到实处；

定期对合规工作进行总结评估，及时调整工作方向，提高合规工作效率。

六、总结

本年度工作计划旨在全面提升公司合规水平，降低合规风险，为公司持续健康发展提供有力保障。合规岗位全体成员要团结一心，共同努力，为实现公司合规目标而奋斗。

合规岗位年度工作计划（1）

一、前言

为全面贯彻落实国家法律法规和公司相关政策，提升合规管理水平，确保公司经营活动的合法合规，特制定本年度工作计划。

二、指导思想

以新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届五中全会精神，坚持依法治企，强化合规管理，防范合规风险，为公司高质量发展提供坚实保障。

三、工作目标

完善合规管理体系，提升合规管理水平；

加强合规文化建设，提高全员合规意识；

有效防范和化解合规风险，确保公司合法权益；

提升合规工作效率，提高合规管理水平。

四、主要工作内容及措施

（一）合规管理制度建设

修订完善公司合规管理制度，确保制度与时俱进；

组织开展合规制度培训，提高员工对合规制度的知晓率和执行率；

定期开展合规制度评估，对不符合实际需求的制度进行修订或废止。

（二）合规风险防控

开展合规风险评估，识别和评估公司业务中的合规风险；

制定合规风险防控措施，确保风险得到有效控制；

加强合规监督检查，对违规行为进行严肃处理。

（三）合规文化建设

组织开展合规文化建设活动，提高员工合规意识；

加强合规宣传，营造合规氛围；

建立合规举报机制，鼓励员工积极举报违规行为。

（四）合规培训与交流

开展合规培训，提高员工合规技能；

组织参加外部合规交流活动，借鉴先进经验；

定期开展合规知识竞赛，提高员工合规知识水平。

（五）合规信息管理

建立健全合规信息管理体系，确保合规信息及时、准确、完整；

加强合规信息共享，提高信息利用效率；

定期开展合规信息统计分析，为决策提供依据。

五、工作计划时间安排

第一季度：完成合规管理制度修订、合规风险评估、合规文化建设活动策划；

第二季度：组织开展合规培训、合规监督检查、合规信息管理；

第三季度：开展合规风险防控、合规信息统计分析、合规举报机制完善；

第四季度：总结全年合规工作，修订完善合规管理体系，制定下一年度合规工作计划。

六、工作要求

各部门要高度重视合规工作，加强组织领导，落实工作责任；

加强沟通协作，形成合力，共同推进合规工作；

严格执行工作计划，确保各项工作任务按时完成；

加强监督检查，对工作落实情况进行跟踪问效。

七、预期效果

通过本年度合规工作计划的实施，使公司合规管理水平得到全面提升，合规风险得到有效防控，员工合规意识显著增强，为