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上海二中院：建设工程设计合同纠纷司法观点与裁判要旨

上海市第二中级人民法院

建设工程设计合同纠纷司法观点与裁判要

一、有关合同效力的裁判规则

建设工程类纠纷的特殊性在于，建设工程的最终所有人或者使用人往往不是发包人、承包人等建设工程设计、施工的参与人，而是购房人或者其他不特定的社会主体。因此，建设工程具有显著的公共性。这使得建设工程设计、施工合同涉及公共利益及第三人利益保护的问题。从法律规范层面而言，法律、行政法规通过对设计、施工主体的资质作出强制性规定或者对设计、施工主体承包工程的方式作出特殊限制等方式来保障建设工程的质量安全，进而实现对公共利益的保护。从司法审判角度来看，法院或仲裁机构则主要根据法律、行政法规的规定，对违反效力性强制性规定的设计、施工合同作出负面评价来调整设计、施工主体的权利义务关系，进而落实建设工程质量安全责任，使公共利益得到保障。

1、违反资质等级型合同无效

根据《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）第十三条规定：“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。”再根据国务院《建设工程质量管理条例》第十八条规定：“从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。禁止勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他勘察、设计单位的名义承揽工程。禁止勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。勘察、设计单位不得转包或者违法分包所承揽的工程。”结合建设工程特有的公共属性及公共利益保护问题，前述法律、行政法规有关设计单位资质等级的规定应属效力性强制性规定，根据《合同法》第五十二条的规定，违反此类规定而订立的设计合同应属无效。

（1）缺乏资质

在我院审理的上诉人杭州尼塔建筑景观设计有限公司与被上诉人上海笔克展览展示有限公司建设工程设计合同纠纷一案中，双方约定由被上诉人完成扬州马可波罗梦幻花海项目商业街区的建筑设计、室内设计及展览陈设设计，因被上诉人仅取得会展行业协会展示工程一级资质，没有取得建筑工程设计资质，故合同中有关建筑设计及室内设计的部分被认定无效。

典型案例01：上诉人上海王铁建筑设计有限公司与被上诉人上海环境工程设计研究院有限公司建设工程设计合同纠纷

裁判要旨：

双方约定上诉人承担江西天惠光电有限公司年产560MWGIGS薄膜太阳池组件建设项目的设计工作，然一审法院并未查明上诉人缺乏设计资质的事实，而径行认定合同有效并根据合同约定作出处理，最终我院查明事实后撤销一审判决，将该案发回重审。

审判实践中发现，建筑行业普遍充斥着缺乏资质等级的设计单位或个人“打擦边球”的现象，例如设计单位与发包人约定，设计工作实际由己方完成，但借用其他有相应资质等级单位的资质证书或图章来完成设计成果的提交，以供发包人向主管单位申请规划审批。此类无效合同履行产生纠纷后，发包人往往以相关设计成果并非缺乏资质的单位或个人完成为由拒绝支付设计费，但如果设计单位能证明发包人事前对此明知或认可的，亦应承担相应责任。

（2）超越或借用资质等级

与缺乏资质不同，超越资质等级指设计单位的资质低于所承揽工程要求的资质标准，包括未达到不同建设项目类型的面积、高度、复杂程度等设计规模大小所要求的工程设计资质等级，“越级”同样会导致设计合同无效。而借用资质等级的典型行为是，无资质或者资质等级不符合建设工程资质标准的单位，以有资质或者资质等级标准与承揽工程资质标准相符的设计单位名义签订设计合同。合同签订后，名义上的承揽人并不实际进行工程设计，而在收取一定数量“管理费”的前提下，将承揽的工程交由无资质或者资质等级低的单位完成。由于前述《建设工程质量管理条例》明确禁止勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他勘察、设计单位的名义承揽工程，禁止勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程，因此超越资质等级或借用资质而签订的设计合同当然无效。因审结的案件中没有相关典型案例，故在此不再援引分析。

（3）建设工程设计中各阶段的资质等级要求

建设工程的设计环节，一般经历方案设计阶段（包括概念性方案设计和实施性方案设计）、初步设计阶段、施工图设计阶段，建筑行业惯例中可能在初步设计阶段之后还存在扩初设计。根据《建筑工程设计文件编制深度规定》，不同设计阶段需要设计文件有相应的内容和深度，如在设计说明、总平面图、建筑、结构、给排水、电气、弱电、采暖通风空气调节、动力、预算等各专业通过文字、图形、图表表述到何种程度，以上内容都影响着设计文件是否完成、合格，是否能达到报建的条件。一般认为，初步设计