9月证券发行与承销模拟试卷（附答案）.docxVIP

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由( )聘任。

中国证监会B.中国证券业协会C.研究机构D.科研院所

下列各项不属于股东大会职权的是( )。A.制定公司利润分配方案B.对发行公司债券作出决议C.修改公司章程

D.审议公司财务决算方案3.公司向发起人、法人发行的股票，应当为( )股票。A.优先

B.可交换C.无记名D.记名

4.( )可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。A.保险公司

B.农村信用社联社C.商业银行D.中国人民银行

上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。A.国务院

B.证监会C.上市公司D.国家发改委

《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司( )的50%。

资产总额B.注册资本C.总股本D.净资产

股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。

A.50%B.40%C.30%D.20%

根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司的法定公积金。

A.5%B.5%～10%C.10%D.15%

有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为

股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的()，其净资产折成的股份界定为国家股。

A.30%B.40%

C.50%D.60%

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的( )以上通过。

半数B.1/3C.2/3D.3/4

具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是( )。

银行票据B.商业票据C.中期票据D.短期票据

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司的净资本不得低于其对外负债的()。

A.5%B.8%C.12%D.15%

根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过( )家。

A.20B.30C.40

D.50

发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。A.原件两份，复印件两份

B.原件一份，复印件两份C.原件一份，复印件一份D.原件一份，复印件三份

股份有限公司监事会成员不得少于()人，其中职工代表的比例不得低于()。

3;1/3B.3;1/2C.5;1/3D.5;1/2

下列各项不属于董事忠实义务的是( )。A.不得利用职权收受贿赂或其他非法收入B.不得擅自泄露公司秘密C.不得同公司订立合同或进行交易D.不得擅自处理公司财产17.在加权平均法下，每股净利润的计算公式为( )。

每股净利润=全年净利润/[发行前的总股本数+本次公开发行股本数×(12-发行月份)÷12]

每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本数+本次公开发行股本数×发行月份÷12)

每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本数+本次公开发行股本数)D.以上都不对

招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由( )名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。

A.1

B.2

C.3

D.4

我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近( )经营证券业务的情况说明。

年

B.2年

C.3年

D.5年

发行人应披露的股本情况主要包括前()名股东和前()名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

0;10B.10;15C.15;10D.15;15

簁

公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，并取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以( )的方式投入上市公司。

国有法人股B.出租C.国家股D.社会公众股

询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A.2

B.3

C.4

D.5

资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产的( )评定重估价值。

可变现价值B.账面净值C.账面原值D.净资产值

24.( )在银行间市场发行了首批资产支持证券。A.国家开发银行和中国银行