证券投资基金托管协议书样本5篇.docx

证券投资基金托管协议书样本5篇

篇1

本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：

甲方：（基金管理人）

乙方：（基金托管人）____________银行

鉴于甲方已经获得有关金融机构的批准作为证券投资基金管理人，并担任本基金的管理人，乙方同意接受甲方的委托作为基金的托管人，为明确各方职责，特签订本协议以兹共守。

一、定义与解释

在本协议中，除非上下文另有明确说明，否则本协议中所述术语的含义应以相关法律法规及监管规定为准。本协议中的“证券投资基金”是指甲方依法设立并管理的投资基金。本协议中的“托管人”指乙方，即负责保管基金资产并处理相关托管事务的金融机构。本协议中的“管理人”指甲方，即负责基金的管理运作的金融机构。

二、托管事项及范围

乙方接受甲方的委托，对基金的全部资产进行托管，包括但不限于基金的投资交易、清算交收、资产保管、会计核算、信息披露等事务。乙方应按照法律法规的规定和本协议的约定履行职责。

三、基金资产保管

1.乙方应设立专门的基金托管账户，用于存放基金的全部资产。所有基金资产的变动、交易均应通过该账户进行。

2.乙方应确保基金资产的安全，除按照甲方的指令进行合法投资外，不得自行运用或处分基金资产。

3.乙方应定期向甲方提供基金资产的财务报告和会计记录。

四、投资交易及清算交收

1.甲方负责基金的投资决策和交易指令的发出。乙方应根据甲方的合法交易指令进行基金的买卖交易。

2.乙方应在收到甲方的交易指令后，按照约定的时间和方式进行清算交收。对于因乙方原因导致的清算交收失败，乙方应承担相应责任。

五、会计核算与信息披露

1.乙方应按照法律法规的规定和本协议的约定进行基金的会计核算，确保会计记录的真实、准确、完整。

2.乙方应根据法律法规的规定和甲方的要求，及时、准确地编制并向相关当事人披露基金的财务状况、投资组合、业绩等信息。

六、费用与支付

1.甲方应按照法律法规的规定和本协议的约定向乙方支付托管费用。具体费用标准、支付方式等由双方另行协商确定。

2.乙方应确保收取的费用符合法律法规的规定，不得无故增加或减少收费项目或提高收费标准。

七、协议生效与终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

篇2

本协议由以下双方签订：

甲方（基金管理人）：___________________________

乙方（基金托管人）：___________________________

鉴于甲方担任某证券投资基金的管理人，负责基金的投资管理；乙方作为基金的托管人，负责基金财产的保管及相关事务的处理。为明确双方的权利与义务，特签订本协议。

一、定义与解释

1.证券投资基金：指由基金管理人管理，基金托管人托管的，以投资证券市场为目的的集合投资工具。

2.托管协议：指本协议书及其附件，规定了基金托管人与基金管理人之间的托管业务关系。

二、托管事项

1.乙方负责保管基金的全部资产，确保资产的安全与完整。

2.乙方负责基金资产的清算、交收及账务处理。

3.乙方负责监督基金管理人的投资运作，确保投资活动的合法性、合规性。

4.其他由基金管理人和基金托管人共同约定的事项。

三、基金管理人的职责与义务

1.基金管理人应按规定编制基金的财务报告，并及时向乙方提供。

2.基金管理人应严格执行基金的投资策略与方案，确保基金的投资活动符合法律法规的规定。

3.基金管理人应及时向乙方提供投资交易指令及相关信息。

4.基金管理人应对其提供的投资交易指令及相关信息的真实性、准确性、完整性负责。

四、基金托管人的职责与义务

1.基金托管人应安全保管基金的全部资产，确保资产不被非法挪用。

2.基金托管人应根据基金管理人的投资交易指令，及时执行清算、交收及账务处理。

3.基金托管人有权对基金管理人的投资活动进行监督，确保投资活动的合法性、合规性。如发现违规行为，应及时向监管部门报告。

4.基金托管人应按规定编制基金的托管报告，并及时向甲方及相关部门提供。

5.基金托管人应对其履行托管职责过程中获得的信息必威体育官网网址，除法律法规另有规定外，不得向第三方泄露。

五、风险管理与控制

1.双方应共同建立风险防范机制，确保基金资产的安全与完整。

2.基金管理人应制定严格的风险管理制度，控制投资风险。

3.基金托管人应定期对基金的投资活动进行风险评估，确保投资风险在可控范围内。

4.如发生可能影响基金资产安全的事件，双方应