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硕士学位论文

《中欧全面投资协定》中可持续发展条款研究

ResearchontheSustainableDevelopmentProvisionsunder

China-EU

ComprehensiveAgreementonInvestment

作者姓名：任珊珊

指导教师：杨旭

内容摘要

可持续发展概念起源于环境保护，逐步延伸到劳工、企业社会责任等领域，目前形

成了包含经济、环境和社会三位一体的多层次结构，倡导实现经济发展的同时兼顾环境

和劳工保护。可持续发展与国际投资协定可以被看作是价值目标和工具的关系，在国际

投资协定中利用企业社会责任条款、环境和劳工条款将可持续发展目标规范化，使可持

续发展目标更具体化和操作性。但是目前将可持续发展条款纳入国际投资协定主要是在

发达国家之间，发展中国家缺少相关的实践。此前我国双边投资协定中的环境和劳工条

款大多属于原则性条款，规制力度较弱，不利于可持续发展目标的实现。对标国际高标

准经贸规则是我国扩大制度型改革的必然途径，积极参与CAI的制定对我国具有里程碑

的意义。《中欧全面投资协定》于2020年12月30日谈判完成，其中投资与可持续发

展章是本协定的一大亮点，虽然因各种原因未生效，但是其中先进性和全面性的可持续

发展条款，将会为深化国内相关法律体制改革、探索适合我国基本国情的可持续发展条

款模式积累经验。因此，本文着眼于《中欧全面投资协定》可持续发展条款的规则内容，

重点对可持续发展条款中所包含的企业社会责任、投资与环境、投资与劳工和分歧处理

机制这四项条款进行深度的内容剖析，通过与CPTPP相关条款的横向对比，进一步探

索CAI可持续发展条款在我国实施的影响以及对策。

第一章是《中欧全面投资协定》与可持续发展概述。首先，介绍了可持续发展概念

在国际法中的沿革，以此得出可持续发展概念的内涵是通过一体化，实现经济、环境和

社会的协调融合发展；其次，分析了可持续发展与国际投资协定的关系，明确两者属于

价值目标和工具的关系，并且通过将可持续发展目标在投资协定中规范化使其更具有操

作性；最后，针对CAI签订背景、可持续发展条款在其中的表现以及特征进行了分析。

第二章是《中欧全面投资协定》可持续发展条款剖析。首先是对企业社会责任条款

分析，从企业社会责任一词的起源和发展入手，强调企业履行社会责任对可持续发展的

重要性；其次分析投资与环境保护条款，从权利义务角度，东道国享有规制权的同时承

担着不减损本国环境法律以鼓励投资的义务，而且还要遵守多边环境协定下的承诺；再

次分析投资与劳工条款，在该节同样对缔约国国内法规定了“尽最大努力”、“不减损”

和“未执行”三类义务，并且缔约国应努力批准ILO核心公约；最后分析专属于可持续

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发展条款的分歧处理机制，通过条文分析理解其具有合作性特点。

第三章是《中欧全面投资协定》与CPTPP可持续发展条款的比较研究。首先肯定

了与CPTPP比较的必要性，CPTPP作为目前最为“环保”的条约，而且我国已经宣布

积极考虑加入CPTPP，因此将两者进行比较可以发现其中的差异，为我国探索可持续发

展条款纳入国际投资协定模式奠定基础。最后对两者的劳工条款和环境条款分别比较，

得出两者存在的异同和优劣。

第四章是《中欧全面投资协定》可持续发展条款对中国的影响和对策。首先从有利

于扩大我国制度型开放格局、促进企业建立合规体系两个角度分析CAI可持续发展条款

在我国实施的积极影响，接下来提出我国法律制度体系与CAI可持续发展条款衔接不畅

的困境，以此对中国实施CAI可持续发展条款提出两点建议：改革我国双边投资协定中

可持续发展条款和细化平等就业和禁止强迫劳动在国内法中的规定，致力于在这两方面

建立与CAI可持续发展条款相衔接的法律机制。

关键词：中欧全面投资协定；可持续发展；企业社会责任；环境和劳工保护；分歧处理

机制

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