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招聘证券岗位笔试题及解答

一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）

1、

在证券市场中，以下哪个机构是证券交易的直接参与者？

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.证监会

答案：A

解析：证券公司是证券市场的直接参与者，它们通过提供证券经纪、投资银行等服务参与到证券交易中。证券交易所（如中国的上海证券交易所和深圳证券交易所）是提供证券交易的平台，但不直接参与交易。投资者是证券市场的终端用户，他们通过证券公司等机构进行投资。证监会（中国证券监督管理委员会）是中国证券市场的监管机构，不直接参与市场交易。

2、

以下哪种金融工具通常用于对冲股票市场风险？

A.股票

B.债券

C.期货

D.外汇

答案：C

解析：期货合约是一种金融衍生品，常用于对冲股票市场风险。通过卖出期货合约，投资者可以对冲未来股票价格下跌的风险。股票和债券是直接投资工具，不是用于对冲风险的工具。外汇市场虽然也涉及风险对冲，但与本题讨论的证券市场风险对冲不直接相关。

3、在证券市场中，以下哪个机构通常作为投资者与发行人之间的桥梁，并负责证券的承销和交易？

A.证券公司

B.证券交易所

C.金融监管机构

D.投资者保护基金

答案：A

解析：证券公司作为证券市场的重要中介机构，主要从事证券的承销、交易、经纪、自营等业务。它们在投资者和发行人之间起到了桥梁的作用，帮助完成证券的发行和交易过程。

4、在股票发行过程中，以下哪个步骤是确定发行价格的关键环节？

A.拟定招股说明书

B.确定发行数量

C.计算并确定发行价格

D.进行路演

答案：C

解析：在股票发行过程中，确定发行价格是一个关键环节。它涉及到对公司价值的评估、市场需求的分析以及承销商和投资者的协商。计算并确定发行价格是这一环节的核心内容。

5、在证券市场中，以下哪个机构通常作为投资者和发行人之间的桥梁？

A.证券公司

B.证券交易所

C.证监会

D.保险公司

答案：B

解析：证券交易所是提供证券买卖交易场所的金融机构，投资者和发行人通常通过证券公司来达成交易，因此证券交易所起到了桥梁的作用。

6、以下哪个因素不是影响证券市场流动性的关键因素？

A.市场参与者的数量

B.证券的种类和数量

C.交易规则

D.经济增长率

答案：D

解析：影响证券市场流动性的主要因素包括市场参与者的数量、证券的种类和数量以及交易规则。经济增长率虽然对整体经济环境和投资者信心有影响，但不是直接影响证券市场流动性的主要因素。

7、关于证券市场的基本功能，以下哪项描述不正确？

A.证券市场的融资功能为资金需求者提供筹资渠道

B.证券市场的资本定价功能决定了证券的发行价格

C.证券市场的资本配置功能主要通过市场供求关系实现

D.证券市场的流动性功能是指证券交易活跃，容易买卖

答案：B

解析：证券市场的资本定价功能主要是指通过证券的市场价格反映其内在价值，但不直接决定证券的发行价格。证券的发行价格通常由市场供求和发行人的风险状况等因素决定。因此，B选项描述不正确。

8、关于证券交易制度，以下哪项说法是错误的？

A.竞价交易制度是通过买卖双方的相互竞争来确定证券交易价格的制度

B.委托指令是投资者在证券交易时向经纪商发出的买卖意向指示

C.做市商制度要求做市商提供双向报价并承担交易对手方的风险

D.T+0清算交割制度意味着交易双方在完成交易后立即进行资金清算和证券交割

答案：D

解析：T+0清算交割制度指的是交易双方在交易达成后的当日进行资金清算和证券交割。但D选项中提到的“立即进行资金清算和证券交割”可能会给人误解为实时完成，实际上是在交易达成的当日完成，而不是立即。因此，D选项说法错误。

9、在证券市场中，以下哪个机构通常作为投资者与发行人之间的桥梁，并负责证券的承销和交易？

A.证券公司

B.证券交易所

C.证监会

D.保险公司

答案：A

解析：证券公司作为金融市场的重要参与者，承担着投资者与发行人之间的桥梁作用。它们不仅提供证券经纪服务，还负责证券的承销和交易。证券交易所主要负责提供证券交易的平台，证监会是监管机构，而保险公司则主要从事保险业务。

10、在股票发行过程中，以下哪个步骤是确定发行价格的关键环节？

A.招股说明书发布

B.股东大会批准

C.证监会核准

D.市场询价

答案：D

解析：在股票发行过程中，市场询价是一个关键环节，它帮助发行人和投资者确定一个合理的发行价格。招股说明书发布、股东大会批准和证监会核准都是发行过程中的重要步骤，但它们并不直接决定发行价格。

二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）

1、关于证券市场的基本功能，以下哪些说法是正确的？

A.证券市场是股票交易的唯一场所

B.证券