2022年金融财会《基金从业资格》能力模拟考试题+答案及解析.doc

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2022年金融财会《基金从业资格》能力模拟考试题+答案及解析

姓名:_____________年级:____________学号:______________

题型

选择题

填空题

解答题

判断题

计算题

附加题

总分

得分

评卷人

得分

1、下列关于证券交易所的说法，错误的是（??）。（单选题）

A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

C.我国上交所和深交所都采用会员制

D.证券交易所的总经理由财政部任免

试题答案：D

2、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基管理办法》规定的是（）（单选题）

A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资

B.分红比例不低于年度可分配利润的90%

C.每年至少分红一次

D.基金分红后单位净值不低于面值

试题答案：A

3、下列关于私募股权投资的退出方式的表述中，错误的是（）。（单选题）

A.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法

B.二次出售是指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为

C.首次公开发行并上市(IPO)的退出模式，是指投资的企业股权在交易所公开上市交易后所出售其持有的股票

D.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权

试题答案：D

4、“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。（单选题）

A.行业分析

B.宏观经济分析

C.公司内在价值与市场价格分析

D.经济周期分析

试题答案：C

5、已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是()（单选题）

A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平

B.基金F的收益率比整个市场水平好

C.基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平

D.基金F的收益率比整个市场水平差

试题答案：A

6、股权投资基金进行清算的原因是()（单选题）

A.投资项目撤销IPO计划

B.投资项目被上市公司并购

C.投资项目从新三板摘牌

D.投资项目都实现了退出

试题答案：D

7、关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是()（单选题）

A.股权投资基金的投资

B.股权投资基金的费用与税收

C.股权投资基金的收益分配

D.基金的结构化安排

试题答案：D

8、股权投资基金财产清算小组的职责不包括(??)。（单选题）

A.基金财产的变现和分配

B.基金财产的保管

C.基金财产的估价

D.基金财产的投资

试题答案：D

9、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()Ⅰ．法定代表人/执行事务合伙人委派代表Ⅱ．销售主管Ⅲ．基金经理Ⅳ．合规风控负责人（单选题）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

10、最适用于清算价值法进行估值的企业是(??)。（单选题）

A.某正常持续运营中的机械制造企业

B.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业

C.某经营良好的商业零售企业

D.某软件开发企业

试题答案：B

11、营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是（）。（单选题）

A.资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一

B.存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越长，存货管理效率越低

C.应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越长

D.销售利润率低对企业不利

试题答案：A

12、影响净资产收益率的指标不包括（）。（单选题）

A.总资产周转率

B.销售利润率

C.资产收益率

D.流动比率

试题答案：D

13、关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（）。（单选题）

A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差

B.主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率

C.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式

D.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式

试题答案：D

14、相对于期货合约，下列关于远期