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科技成果转化创新改革试点实施方案

为贯彻党的二十大精神，按照十二届市委三次全会部

署，深化科技成果使用权、处置权和收益权改革，充分激

发科研人员创新创造活力，促进科技成果转移转化，根据

《“十四五”技术要素市场专项规划》《关于本市进一步放权

松绑激发科技创新活力的若干意见》等文件精神，现就开

展本市科技成果转化创新改革试点制定本实施方案。

一、总体要求

（一）指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面

贯彻党的二十大精神，把握加快建设具有全球影响力的科

技创新中心契机，深入实施创新驱动发展战略，树立科技

成果只有转化才能真正实现创新价值、不转化是最大损失

的理念，创新促进科技成果转化的机制和模式，着力破除

制约科技成果转化的障碍和藩篱，促进科技与经济深度融

合。

（二）基本原则

夯实责任，增强动力。充分总结本市前期相关改革试

点经验，形成推广举措；强化试点单位主体责任，提升参

与试点的主动性。

市场决定，政府引导。遵循市场经济和科技创新规

律，充分发挥市场配置资源的决定性作用，实现效益最大

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化和效率最优化。政府加强组织协调、政策引导、服务保

障，实行审慎包容监管。

问题导向，精准施策。聚焦科技成果转化的“细绳子”堵

点问题，注重改革举措的可操作性，统筹协调更多技术要

素市场资源、汇聚更多专业力量，予以支撑保障。

（三）试点对象

面向本市改革试点意愿强烈、转化机制完备、科技成

果转化示范作用突出的高等院校、科研院所和医疗卫生机

构等科研事业单位，鼓励中央在沪科研事业单位参与实

施。

二、主要任务

科技成果转化创新改革试点将围绕科技成果产权制度

改革、科技成果运营管理、科技成果转化合规保障3个方

面，包括7项改革试点任务、1项保障任务。

（一）赋予科研人员职务科技成果所有权

试点单位科研人员完成的职务科技成果所有权属于单

位，为国有资产。深化科技成果产权制度改革，在明确单

位科技成果转化权益前提下，试点实施职务科技成果全部

或部分赋予成果完成人。试点单位可结合本单位实际，将

单位所持有的职务科技成果所有权部分赋予成果完成人，

试点单位与成果完成人成为共同所有权人；也可将留存的

所有权份额，以技术转让的方式让渡给成果完成人，科研

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人员获得全部所有权后，自主转化。对可能影响国家安

全、国防安全、公共安全、经济安全、社会稳定等事关国

家利益和重大社会公共利益，以及涉及国家秘密的职务科

技成果，不纳入赋权范围。

科技成果完成人应与团队内部协商一致，书面约定内

部收益分配比例等事项，指定代表向单位提出赋权申请，

试点单位进行审批并在单位内公示，公示期不少于15日。

试点单位应与成果完成人签署书面协议，合理约定转化科

技成果收益分配比例、转化决策机制、转化费用分担以及

知识产权维持费用等，明确职务科技成果各方的权利和义

务。

（二）赋予科研人员职务科技成果长期使用权

试点单位可赋予科研人员不低于10年的职务科技成果

长期使用权。科技成果完成人应向单位申请并提交成果转

化实施方案，由其单独或与其他单位共同实施该项科技成

果转化。试点单位进行审批并在单位内公示，公示期不少

于15日。试点单位与科技成果完成人应签署书面协议，合

理约定成果收益分