开放式基金资金结算协议5篇.docxVIP

开放式基金资金结算协议5篇

篇1

甲方（基金管理人）：___________________________

乙方（基金托管人）：___________________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方所管理的开放式基金（以下简称“基金”）的资金结算事宜，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在基金运营过程中资金结算的权利和义务，保障基金资产的安全、独立和完整，维护投资者的合法权益。

二、基金资产托管

1.甲方委托乙方担任基金的托管人，乙方应安全保管基金资产，确保其不受损失。

2.乙方应设立独立的基金托管账户，用于存放基金资产。基金资产独立于乙方的其他资产，乙方不得将基金资产纳入其自有资产进行混同管理。

三、资金结算流程

1.甲方应于每个交易日结束后，向乙方发送交易结算指令。结算指令应包括投资者的申购、赎回等交易信息。

2.乙方应在收到甲方的结算指令后，按照指令内容及时完成资金清算工作，并将清算结果反馈给甲方。

3.对于投资者的申购款项，乙方应在收到款项后及时入账，并确认申购记录。对于投资者的赎回款项，乙方应在赎回确认后，及时将款项划转至甲方指定的账户。

四、风险管理及风险控制措施

1.甲乙双方应共同建立风险防范机制，确保资金结算的安全、准确和高效。

2.乙方应设立风险准备金，用于应对可能出现的风险事件。风险准备金应独立于基金资产，不得挪作他用。

3.如发生资金结算方面的风险事件，甲乙双方应立即启动应急预案，采取有效措施控制风险，防止损失扩大。

五、信息披露与报告

1.乙方应定期向甲方提供基金的资金结算报告，报告内容包括但不限于申购、赎回、资金清算等信息。

2.甲乙双方应确保投资者的知情权，及时、准确地向投资者披露基金运营过程中的相关信息。

3.甲乙双方应遵守国家有关信息披露的规定，确保信息披露的真实、准确、完整。

六、协议期限与终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。协议到期前，双方可协商续签。

2.在协议有效期内，任何一方不得单方解除协议。如因一方违约导致协议无法继续履行，守约方有权解除协议，并要求违约方承担违约责任。

3.协议解除或到期后，乙方应在约定时间内完成资金清算工作，并将基金资产安全移交甲方。

七、争议解决

1.本协议的履行过程中如发生争议，甲乙双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决过程中，双方应遵守必威体育官网网址义务，不得泄露与争议有关的商业秘密。

八、其他条款

1.本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商确定。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：___________________________

法定代表人（签字）：___________________________

日期：___________________________

乙方（盖章）：___________________________法定代表人（签字）：___________________________日期：___________________________

篇2

甲方（投资者）：____________________

乙方（基金管理公司）：____________________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，为明确甲乙双方在进行开放式基金交易中的资金结算事项的权利和义务，确保交易双方权益，在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，甲乙双方经友好协商，达成以下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在开放式基金交易中的资金结算事项，包括资金清算、交收、风险管理和争议解决等。双方同意遵守本协议的所有条款和条件，以确保交易的顺利进行。

二、基金交易事项

1.甲方通过乙方指定的渠道进行开放式基金的申购、赎回等交易。

2.乙方应按照甲方的交易指令进行基金交易，确保交易指令的准确执行。

3.甲乙双方确认并同意，基金交易的价格以乙方公布的价格为准。

三、资金结算安排

1.甲方应在乙方指定的账户中留存足够的资金，用于基金申购、赎回等交易。

2.乙方应在每个交易日结束后，按照甲方的交易指令进行资金清算和交收。

3.甲乙双方同意