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突发事件应急预案管理制度

第一章总则

第一条为提高（以下简称“公司”）应对突发事件的处理能力，预防和减少突发

事件风险，最大程度降低突发事件造成的影响和损失，维护公司正常的经营秩序，

保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金

登记备案办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规规定，结合

公司实际制定本制度。

第二条本制度所称突发事件是指严重损害投资者利益、影响公司正常经营或可能

引发系统性风险，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第三条公司应对突发事件应当坚持以预防为主、预防与应急处置相结合的原则。

第四条本制度适用于公司及公司各职能部门。

第二章突发事件范围

第五条按照危急程度、影响范围等因素，本制度所称突发事件主要包括但不限于

以下情形：

（一）公司或其控股股东、实际控制人、主要出资人业务运营、财务状况发生重

大变化，或者出现重大信息安全事故，可能引发私募基金管理人经营风险，严重损

害投资者利益；

（二）公司或其法定代表人、董事、监事、高级管理人员或者从业人员等因重大

违法违规行为受到行政处罚、行政监管措施和纪律处分措施，或者因违法犯罪活动

被立案调查或者追究法律责任；

（三）公司经营过程中出现《私募投资基金登记备案办法》规定的中止办理、终

止办理情形，或者出现异常经营情形的；

（四）公司或其管理私募基金的资产被控股股东、实际控制人、主要出资人或有

关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回的；

（五）公司或其管理的私募基金涉及重大诉讼、仲裁等法律纠纷，或者存在重大

经济损失或民事赔偿风险，可能影响正常经营或者损害投资者利益的；

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（六）公司管理的私募基金触发巨额赎回且不能满足赎回要求，或者投资金额占

基金净资产50%以上的项目不能正常退出的；

（七）公司面临被中国证券投资基金业协会注销或被司法机关、监管部门调查认

定不再符合登记规定的；

（八）国内或国际重大事件或重大政策变化可能对公司造成重大影响；

（九）自然灾害或安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等造成公司经营业

务受到重大影响；

（十）公司披露的信息出现重大遗漏或错误，可能对公司或投资者利益造成重大

影响；

（十一）出现重大负面舆情，可能对市场秩序或者投资者利益造成严重影响；

（十二）其他严重损害投资者利益、影响公司正常经营或可能引发系统性风险的

突发事件。

第三章组织体系及职责

第六条公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对的

方针。

第七条公司将成立处理突发事件的应急领导工作小组，负责公司突发事件的管理

以及处置工作，其中公司总经理任组长，组员由其它高级管理人员及相关职能部门

负责人组成。

第八条应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司突发事

件应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，对外发布相关事件信息，主要职责

包括：

（一）决定启动和终止突发事件处理程序；

（二）拟定突发事件处理方案；

（三）组织指挥突发事件处理工作；

（四）协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外

宣传解释口径；

（五）负责保持与政府各相关部门的有效联系和衔接；

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（六）突发事件处理过程中的其它事项。

第九条应急领导工作小组应当指定专人对突发事件的信息进行汇总和整理，调查

事件的起因、发展状况和可能对公司造成的危害，并及时向应急领导工作小组报告

事件信息。

第四章预警和预防机制

第十条公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据突发事

件监测结果及突发事件预控的程度对突发事件进行确认。

第十一条公司各部门负责人作为突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检

查及汇报部门有关情况，做到及时提示、提前控制。

第十二条公司各部门责任人应保持对各类事件发生的日常敏感度，不断监测社会

环境的变化趋势，建立信息搜集、识别、整理系统，收集整理并及时汇报可能对公

司产生重大影响的重要信息，并对其转换为突发事件的可能性和危害性进行评估。

第十三条有