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中国~银河证券《可转债权限开通题目》（附答案）

投资者可转债综合评估问卷（版本号:CHINAGALAXY

选择题（每题10分，满分100分，合格90分）

1、可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具，因其具备债券

性、股权性、可转换性等特征，产品风险等级为（）。（单选）

A.低风险

B.中低风险

C.中风险

D.中高风险

2、可转债通常会包含以下哪些条款？（）（多选）

A.转股条款

B.下修条款

C.赎回条款

D.回售条款

3、参与创业板、科创板、新三板、北交所可转债转股的投资者，

若不符合创业板、科创板、新三板、北交所股票投资者适当性管理

要求，（）将所持可转债转换为股票。

A.不能

B.可以

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4、可转债实行当日回转交易，且采用（）措施，交易价格波动幅度

可能较大。

A.无涨跌幅限制

B.有涨跌幅限制

5、网上申购最小单位为1手1000元，申购数量应当为1手或1

手的整数倍，网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限，如

超过则该笔（）。（单选）

A.申购无效

B.按申购上限核定

C.按比例折算

D.按申购下限核定

6、投资者参与可转债网上申购，需在（）进行足额缴款。单市场连

续12个月内累计出现3次网上申购中签但未足额缴款的情形时，

将被限制参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网上申购。

A.网上申购中签后

B.网上申购时

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7、以下关于可转换公司债券网上申购业务规则，说法正确的是（）。

（多选）

A.投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使

用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用同一证券

账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效

申购，其余申购均为无效申购。

B.不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。

C.投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。

D.投资者申购可转债中签后，应根据规定，确保其资金账户有足额认

购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。

8、关于可转债二级市场交易风险，下列说法正确的是（）。（单选）

A.可转债债券价格出现较大波动，可能直接导致本金亏损。

B.可转债价格出现异常波动，交易所可根据市场需要对其实施盘中临

时停牌。

C.开通信用账户的可转债交易权限，可能会出现超过原始本金损失的

事项。

D.以上都对。

9、投资者可在可转债存续期内（）符合约定条件时转股，投资

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者应当关注转股价格、转股期限等相关安排。

A.可转债自发行结束之日起6个月后

B.可转债发行上市后

10、请问您是否已经知晓可转换公司债券相关的业务